مطالعه تطبیقی جرم دستکاری بازار اوراق بهادار در حقوق ایران و ایالات متحده

عنوان	مطالعه تطبیقی جرم دستکاری بازار اوراق بهادار در حقوق ایران و ایالات متحده
رشته	حقوق جزا و جرم شناسی
دانشجو	محسن معصومیان
استاد راهنما	حسین آقابابایی
استاد مشاور	محمدحسن قلی زاده
مقطع	کارشناسی ارشد
سال دفاع	۱۳۹۳
دانشگاه	دانشگاه گیلان

مطالعه تطبیقی جرم دستکاری بازار اوراق بهادار در حقوق ایران و ایالات متحده عنوان پایان نامه ای است که توسط محسن معصومیان، با راهنمایی حسین آقابابایی و با مشاوره محمدحسن قلی زاده در سال ۱۳۹۳ و در مقطع کارشناسی ارشد دانشگاه گیلان دفاع گردید.

چکیده

بازار اوراق بهادار امروزه به عنوان پشتوانه اقتصاد کشورها و نبض اقتصاد جهانی محسوب می شود. یکی از دلایل کوچک ماندن بورس اوراق بهادار ایران و عدم توسعه کافی آن جولان دادن افراد متخلف بود. لذا مجلس شورای اسلامی در جهت حمایت از سرمایه گذاران، فصل ششم قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران مصوب ۱/۹/۱۳۸۴ تحت عنوان جرایم و مجازات ها، اعمال و رفتارهایی را جرم انگاری نموده است. از جمله ی این اعمال ، بند ۳ ماده ۴۶ این قانون است که در عرف بازار سرمایه تحت عنوان دستکاری بازار اوراق بهادار نامیده می شود. جهت شناخت بهتر جرم دستکاری بازار اوراق بهادار مطالعه در حقوق خارجی به نظر مفید آمده و از آنجا که ایالات متحده از پیشگامان قانون گذاری در این حوزه بوده و در تدوین قانون بازار اوراق بهادار به قوانین این کشور توجه شده است. مطالعه حاضر به صورت تطبیقی میان حقوق ایران و ایالات متحده انجام می گردد. این پایان نامه به تبیین مفاهیم و واژه های کلیدی جرم دستکاری بازار اوراق بهادار شامل تعاریف، اقسام و شیوهای ارتکاب این جرم، ابزار و راهکارهای بازدارنده، مبانی جرم انگاری، ماهیت و رابطه جرایم یقه سفیدی با دستکاری بازار اوراق بهادار، بررسی ماهوی این جرم شامل عناصر تشکیل دهنده، همکاری، تعدد، تکرار و مجازات های جرم دستکاری بازار اوراق بهادار پرداخته است.

ساختار و فهرست پایان نامه

عنوان صفحه

چکیده فارسی ز

چکیده انگلیسی ح

مقدمه ۱

۱ – بیان مساله ۱

۲ – پیشینه پژوهش ۲

۳ – ضرورت و اهمیت پژوهش ۲

۴ – پرسش های پژوهش ۳

۵– فرضیه های پژوهش ۳

۶ – هدف از اجرای پژوهش ۳

۷ – روش پژوهش و مراحل انجام آن ۳

فصل اول : کلیات پژوهش

۱–۱– اهمیت و جایگاه بازار بورس اوراق بهادار در اقتصاد ۶

۱–۲– اهمیت و ویژگی های بازار کارای سرمایه ۷

۱–۳– تعریف اوراق بهادار ۸

۱–۳–۱– تعریف اوراق بهادار در حقوق ایران ۸

۱–۳–۲– تعریف اوراق بهادار در حقوق ایالات متحده ۹

۱–۴– مداخله گران در بازار اوراق بهادار ۹

۱–۴–۱–کارگزاران ۱۰

۱–۴–۲– معامله گران ۱۰

۱–۴–۳– بازارگردان ۱۰

۱–۴–۴– سبدگردان ۱۱

۱–۴–۵– مشاور سرمایه گذاران ۱۱

۱–۵– تاریخچه ۱۱

۱–۵–۱– تاریخچه بازار اوراق بهادار ۱۱

۱–۵–۱–۱– تاریخچه بازار اوراق بهادار در ایالات متحده ۱۲

۱–۵–۱–۲– تاریخچه بازار اوراق بهادار در ایران ۱۳

۱–۵–۲– تاریخچه دستکاری بازار اوراق بهادار ۱۴

۱–۶– نظارت بر بازار سرمایه ۱۶

۱–۷– ضرورت ضمانت اجرا در بازار اوراق بهادار ۱۸

۱–۸– تعریف دستکاری بازار اوراق بهادار ۱۹

۱– ۹– مبانی جرم انگاری دستکاری بازار اوراق بهادار ۲۰

۱–۱۰– اقسام دستکاری بازار اوراق بهادار ۲۲

۱–۱۰–۱– دستکاری برمبنای اطلاعات ۲۲

۱–۱۰–۱–۱– دستکاری از طریق انتشار اطلاعیه پس از انجام دادوستد ۲۳

۱–۱۰–۱–۲– دستکاری از طریق انتشار اطلاعیه پیش از انجام دادوستد ۲۳

۱–۱۰–۲– دستکاری برمبنای عمل ۲۳

۱–۱۰–۳– دستکاری برمبنای معامله ۲۴

۱–۱۱– ماهیت جرم دستکاری بازار اوراق بهادار ۲۵

۱–۱۲– رابطه جرایم یقه سفیدی با دستکاری بازار اوراق بهادار ۲۷

۱–۱۳– نظریه های جرم شناختی اقتصادی دستکاری بازار اوراق بهادار ۲۹

۱–۱۳–۱– نظریه فشار ۲۹

۱–۱۳–۲– نظریه محیط اقتصادی ۳۱

۱–۱۴– دستکاری بازار اوراق بهادار از طریق اینترنت ۳۱

فصل دوم : بررسی ماهوی جرم دستکاری بازار اوراق بهادار در حقوق ایران وایالات متحده

۲–۱– عناصر تشکیل دهنده جرم دستکاری بازار اوراق بهادار ۳۴

۲–۱–۱– عنصر قانونی ۳۴

۲–۱–۲– عنصر مادی ۳۵

۲–۱–۲–۱– رفتار فیزیکی ۳۶

۲–۱–۲–۱–۱– فعل ۳۶

۲–۱–۲–۱–۲– ترک فعل ۳۶

۲–۱–۲–۱–۳– مصادیق دستکاری بازار اوراق بهادار ۳۷

۲–۱–۲–۲– شرایط و اوضاع و احوال لازم برای تحقق جرم ۴۱

۲–۱–۲–۳– نتیجه حاصله ۴۵

۲–۱–۲–۴– شروع به جرم ۴۶

۲–۱–۳– عنصر روانی ۴۷

۲–۲– همکاری در ارتکاب جرم دستکاری بازار اوراق بهادار ۴۹

۲–۲–۱– شرکت در ارتکاب جرم ۴۹

۲–۲–۲– معاونت در ارتکاب جرم ۵۰

۲–۳– تعدد و تکرار در جرم دستکاری بازار اوراق بهادار ۵۳

۲–۳–۱– تعدد جرم ۵۳

۲–۳–۲– تکرار جرم ۵۵

۲–۴– ضمانت اجراهای جرم دستکاری بازار اوراق بهادار ۵۶

۲–۴–۱– ضمانت اجرای کیفری ۵۷

۲–۴–۲– ضمانت اجرای انضباطی ۶۰

۲–۴–۲–۱– توقف نماد معاملات ۶۰

۲–۴–۲–۲– تعلیق نماد معاملات ۶۱

۲–۴–۲–۳– عدم تایید معاملات ۶۲

۲–۴–۳– ضمانت اجرای مدنی ۶۳

۲–۴–۴– ضمانت اجرای کیفری اشخاص حقوقی ۶۳

۲– ۵ – ابزار و راهکارهای بازدارنده دستکاری بازار اوراق بهادار ۶۸ ۲–۵–۱– پیشگیری اجتماعی در جرم دستکاری بازار اوراق بهادار ۶۸

۲–۵–۱–۱– آموزش و فرهنگ ۶۹

۲–۵–۱–۱–۱– ورود آگاهانه مردم به بازار سرمایه ۶۹

۲–۵–۱–۱–۲– جلوگیری از سوء استفاده های احتمالی ۶۹

۲–۵–۱–۱–۳– هبود و اصلاح رفتار سهامداران ۷۰

۲–۵–۱–۱–۴– تعامل بیشتر میان مسیولان بازار سرمایه و مردم ۷۰

۲–۵–۱–۱–۵– بهبود عملکرد واسطه های مالی ۷۰

۲–۵–۱–۲– دسترسی به اطلاعات ۷۲

۲–۵–۱–۳– تجهیز رسانه ای ۷۳

۲–۵–۲– پیشگیری وضعی در جرم دستکاری بازار اوراق بهادار ۷۳

۲–۵–۲–۱– قوانین فروش استقراضی ۷۳

۲–۵–۲–۲– قوانین مربوط به عرضه سهام ۷۴

۲–۵–۲–۳– روش های محاسبه شاخص ۷۴

۲–۵–۲–۴– افشای اطلاعات ۷۴

۲–۵–۲–۵– روش های تعیین آخرین قیمت ۷۵

۲–۵–۲–۶– نظارت بر قیمت سهام ۷۶

نتیجه گیری و پیشنهاد ۷۷

فهرست منابع ۸۱

کلیدواژه ها

• بورس اوراق بهادار
• قیمت سهام
• قیمت واقعی
• جرم یقه سفیدی
• دستکاری بازار اوراق بهادار
• ایران
• ایالات متحده
• قانون
• بازار سهام