نظام حاکم بر ضمانت اجراهای قراردادی در بازار سرمایه
 | |
| عنوان | نظام حاکم بر ضمانت اجراهای قراردادی در بازار سرمایه |
|---|---|
| رشته | فقه و حقوق خصوصی |
| دانشجو | نرجس صالحی |
| استاد راهنما | بهرام تقی پور |
| استاد مشاور | حسین شفیعی |
| مقطع | دکتری |
| سال دفاع | ۱۴۰۰ |
| دانشگاه | دانشگاه خوارزمی |
نظام حاکم بر ضمانت اجراهای قراردادی در بازار سرمایه عنوان رساله ای است که توسط نرجس صالحی، با راهنمایی بهرام تقی پور و با مشاوره حسین شفیعی در سال ۱۴۰۰ و در مقطع دکتری دانشگاه خوارزمی دفاع گردید.
چکیده
از آنجایی که بازار سرمایه بازاری متشکل و خودانتظام محسوب است اصول و ضوابط خاصی از قبیل نقدشوندگی موضوع معاملات، نظم و نظارت، نقدی بودن معاملات، رقابت، تشریفاتی بودن، شفایت و افشای اطلاعات بر آن حاکم می باشد که در سرتاسر دنیا به صورت یکسان مورد رعایت قرار می گیرد. با توجه به تشریفاتی بودن معاملات بازار سرمایه، شرایط عمومی صحت معاملات از قبیل قصد و رضای طرفین و مشروعیت جهت برای انعقاد این معاملات کافی نبوده و شرایط اختصاصی دیگری از قبیل دریافت کد معاملاتی و ارایه سفارش انجام معامله به کارگزار توسط مشتری، و انتشار اطلاعیه عرضه و ثبت سفارش معامله در سامانه اختصاصی توسط فروشنده الزامی می باشد. بنابراین معاملات بازار سرمایه به صرف قصد و رضای طرفین محقق نمی گردد؛ بلکه تابع تشریفات و ضوابط شکلی خاصی است که خارج از آنها هیچگونه معامله ای قابل تحقق نیست. وجود و برقراری ضمانت اجرا در معاملات اوراق بهادار و قوانین مربوطه از دو جهت حایز اهمیت بنیادین است؛ اول اینکه اجرای قوانین مزبور با حقوق و اموال سرمایه گذاران ارتباط مستقیم دارد و دیگر آنکه طرفین قرارداد به صورت مستقیم با یکدیگر معامله نمی کنند و این عدم ارتباط مستقیم خطرات مربوط به عدم ایفای تعهدات را افزایش خواهد داد. در تبیین انواع ضمانت اجراهای حاکم بر بازار سرمایه باید اذعان داشت که بیشترین نوع ضمانت اجرا از نوع حقوقی بوده که برخی به منظور جلوگیری از نقض عهد و اجبار متعهد به ایفای تعهد خود و برخی دیگر به منظور جبران خسارت ناشی از نقض عهد تعیین شده است. از آنجا که بازار سرمایه نقش بسزایی در جذب سرمایه های عمومی و مردمی، تقویت بنیه مالی و سرمایه گذاری بنگاه های بزرگ اقتصادی، و در نهایت توسعه اقتصادی کشورها دارد، نیازمند مقررات خاصی می باشد. از اینرو قواعد عمومی قراردادها و همچنین ضمانت های اجرایی سنتی مقرر در قانون مدنی مانند بطلان، فسخ، انفساخ ، و جبران خسارت کفایت لازم برای اداره معاملات بازار سرمایه را ندارد. بازار سرمایه علاوه بر ضمانت اجراهای فوق، از سایر اهرم های قانونی اختصاصی از قبیل تایید، تعلیق نماد معاملات، توقف نماد معاملات برخوردار می باشد. از این رو و به جهت اهمیت مباحث مذکور بررسی نظام حاکم بر ضمانت اجراهای عمومی و اخصاصی قراردادی در بازار سرمایه ضروری به نظر می رسد.
ساختار و فهرست رساله
فهرست مطالب ه مقدمه
بیان مساله
سوالات تحقیق
سوال اصلی تحقیق
سوالات فرعی تحقیق
فرضیه اصلی تحقیق
فرضیه های فرعی تحقیق
اهمیت و ضرورت انجام تحقیق
جنبه جدید بودن و نوآوری در تحقیق
اهداف مشخص تحقیق
اهداف کاربردی تحقیق
روش تحقیق
روش گرد اوری اطلاعات
ابزار گردآوری اطلاعات
روش تجزیه وتحلیل اطلاعات
سابقه تحقیق
موانع و مشکلات تحقیق
ساختار پژوهش
بخش اول:
کلیات
فصل اول: مفاهیم
مبحث اول: بازارهای مالی
مبحث دوم: ضمانت اجرا
فصل دوم: فعالان بازار سرمایه
مبحث اول: نهادهای سرمایه گذاری
مبحث دوم: کارگزاران
مبحث سوم: ناشران
فصل سوم: اصول حاکم بر معاملات بورس
مبحث اول: اصل نقدشوندگی موضوع معاملات بورس اوراق بهادار
مبحث دوم: اصل نظم و نظارت بر معاملات بورس اوراق بهادار
مبحث سوم: اصل نقدی بودن معاملات بورس اوراق بهادار
مبحث چهارم اصل رقابت در معاملات بورس اوراق بهادار
مبحث پنجم: اصل تشریفاتی بودن معاملات بورس اوراق بهادار
مبحث ششم: اصل شفافیت بازار و افشای اطلاعات
فصل چهارم: شرایط عمومی صحت معاملات بازار سرمایه
مبحث اول: قصد و رضا
مبحث دوم: اهلیت
مبحث سوم: معلوم و معین بودن موضوع
مبحث چهارم: مشروعیت جهت
فصل پنجم: شرایط اختصاصی صحت معاملات در بازار سرمایه
مبحث اول: قواعد پیش از انجام معاملات
مبحث دوم: قواعد تحقق معامله
بخش دوم:
ضمانت اجراهای عمومی موجود در بازار سرمایه
فصل اول: بطلان و قابلیت ابطال معاملات
مبحث اول: بطلان
مبحث دوم: قابلیت ابطال
فصل دوم: خیارات
مبحث اول: حق فسخ ناشی از تدلیس در معامله
مبحث دوم: حق فسخ ناشی از عدم تحویل کالا در زمان مقرر قانونی
مبحث سوم: حق فسخ ناشی از تاخیر در پرداخت ثمن
مبحث چهارم: حق فسخ ناشی از تخلف از شرط
مبحث پنجم: سایر خیارات
فصل سوم: انفساخ
مبحث اول: انفساخ در نتیجه عدم تسویه در مدت مقرر
مبحث دوم: انفساخ در نتیجه عدم صدور حواله توسط فروشنده برای کارگزار خریدار
فصل چهارم: وجه التزام و جبران خسارت مدنی
مبحث اول: ضرر و زیانی ناشی از تخطی کارگزار از وظایف خود
مبحث دوم: ضرر و زیان ناشی از تحویل و تسویه کالا در غیر موعد مقرر
مبحث سوم: ضرر و زیان ناشی از فسخ یا انفساخ قرارداد
مبحث چهارم: ضرر و زیان ناشی از ارایه اطلاعات ناقص و خلاف واقع یا عدم افشای اطلاعات
مبحث پنجم: ضرر و زیان ناشی از جرایم موضوع قانون بازار اوراق بهادار
مبحث ششم: سایر موارد جبران خسارت
فصل پنجم: حق حبس
مبحث اول: عمومیت وجود حق حبس در کلیه قراردادهای متقابل
مبحث دوم: حق حبس در بازار اوراق بهادار(سهام)
مبحث سوم: شرایط وجود حق حبس در بازار سرمایه
مبحث چهارم: آثار اعمال حق حبس در بازار سرمایه
فصل ششم: سایر ضمانت اجراهای سنتی
بخش سوم:
ضمانت اجراهای اختصاصی بازار سرمایه
فصل اول: عدم تایید معاملات
مبحث اول: ماهیت تایید معاملات بورس
مبحث دوم: ضوابط حاکم بر تایید معاملات
مبحث سوم: شرایط تایید معاملات
مبحث چهارم: معاملات مشمول عدم تایید
مبحث پنجم: اشتباه در تایید یا عدم تایید
فصل دوم: توقف معاملات (نماد معاملاتی)
فصل سوم: سایر ضمانت اجراهای اختصاصی بازار سرمایه
مبحث اول: تعلیق پذیرش
مبحث دوم: لغو پذیرش
مبحث سوم: عدم قطعیت معاملات
فصل چهارم: الزامات فاقد ضمانت اجرا و ضمانت اجراهای غیرحقوقی
مبحث اول: الزام به ادامه رقابت در معاملات عمده
مبحث دوم: الزام به فروش در معامله عمده
مبحث سوم: مسیولیت انضباطی کارگزار، کارکنان و مدیران آن
مبحث چهارم: جزای نقدی
نتیجه و پیشنهادات
منابع و ماخذ
– فارسی
انگلیسی
Abstract
کلیدواژه ها
- ضمانت اجرا
- بازار سرمایه
- قرارداد
- معاملات بازار سرمایه