حدود انطباق قانون مبارزه با پولشویی با کنوانسیون مریدا

عنوان	حدود انطباق قانون مبارزه با پولشویی با کنوانسیون مریدا
رشته	حقوق جزا و جرم شناسی
دانشجو	فاطمه باقری
استاد راهنما	محمدهادی صادقی
استاد مشاور	فضل الله فروغی، شهرام ابراهیمی
مقطع	کارشناسی ارشد
سال دفاع	۱۳۹۱
دانشگاه	دانشگاه شیراز

حدود انطباق قانون مبارزه با پولشویی با کنوانسیون مریدا عنوان پایان نامه ای است که توسط فاطمه باقری، با راهنمایی محمدهادی صادقی و با مشاوره فضل الله فروغی و شهرام ابراهیمی در سال ۱۳۹۱ و در مقطع کارشناسی ارشد دانشگاه شیراز دفاع گردید.

چکیده

پولشویی فرایندی بزهکارانه است که درجریان ان عواید ناشی از فعالیت های مجرمانه درمسیرهای قانونی قرار میگیرد وبه ظاهر تطهیر وپ اک میشود؛ فرایندی که آثار جبران ناپذیری را بر پیکره ی سیاسی ،اقتصادی ، اجتماعی وفرهنگی جامعه برجای میگذارد . بنابراین در سطح بین المللی اقداماتی به منظور مقابله با پولشویی شکل گرفته است که یکی از مهم ترین ان ها تدوین کنوانسیون ملل متحد برای مبارزه بافساد (مریدا) مصوب (۲۰۰۳) میلادی می باشد. درایران نیز همپا با تحولات بین المللی اقداماتی به منظور مقابله با این جرم صورت گرفته است که نمونه بارز آن تصویب قانون مبارزه باپولشویی درسال ۱۳۸۶ می باشد .اگر چه تصویب این قانون گامی مثبت در جهت پیشگیری و مبارزه با جرم پولشویی می باشد و در ابعاد بسیاری از جمله تبیین ارکان جرم پولشویی ، پیش بینی راهکارهایی به منظور پیشگیری از جرم پولشویی و پیش بینی ضمنی مسیولیت کیفری برای اشخاص حقوقی توانسته است مطابق با کنوانسیون مریدا گام بردارد ، اما انتقادات زیادی به این قانون وارد شده است که دلالت بر عدم تطابق قوانین داخلی با انتظارات مبتنی برکنوانسیون های بین المللی ازجمله کنوانسیون مریدا درفرایند مقابله با پولشویی دارد.بیشترین انتقادات به بعد کیفری قانون مبارزه با پولشویی وارد است زیرا که مقنن به دلیل عدم پیش بینی ضمانت اجرایی متناسب با سنگینی جرم ، عدم تعیین حکم شرکت و معاونت در جرم پولشویی ، عدم جرم انگاری شروع به جرم و عدم پیش بینی جهات تشدید مجازات جرم پولشویی مبارزه موثر با جرم پولشویی را در سطح داخلی با مشکل مواجه کرده است.

ساختار و فهرست پایان نامه

فهرست مطالب عنوان صفحه فصل اول: مقدمهالف ) طرح موضوع۲ب) پیشینه علمی ۴فصل دوم: کلیاتمبحث اول: پولشویی در ادبیات حقوقی ۷گفتار اول: واژه شناسی وتعریف جرم پولشویی ۸گفتار دوم : فرایند جرم پولشویی۱۰الف – جایگذاری ۱۰ب– لایه گذاری ۱۱ج – ادغام یا یکپارچه سازی ۱۱مبحث دوم: منابع جرم انگاری پول شویی ۱۲گفتاراول: منابع بین المللی جرم انگاری پول شویی ۱۲الف –کنوانسیون وین ۱۳ب– کنوانسیون شورای اروپا ۱۳ج– کنوانسیون مبارزه با جرایم سازمان یافته ی فراملی (پالرمو)۱۴د –کنوانسیون ملل متحد برای مبارزه با فساد (مریدا) ۱۴گفتار دوم: منابع داخلی جرم انگاری پول شویی ۱۸الف– منابع شرعی ۱۸عنوان صفحه ۱– قرآن کریم

– سیره ی امام علی(ع) ۲۰ب – منابع حقوقی ۲۱فصل سوم : ارکان جرم پولشویی در قانون مبارزه با پولشویی و کنوانسیون مریدامبحث اول : عنصر قانونی جرم پولشویی ۲۴مبحث دوم : عنصر مادی جرم پولشویی ۳۱گفتار اول : رفتار فیزیکی ۳۲گفتار دوم : شرایط و اوضاع و احوال لازم برای تحقق جرم پولشویی ۳۷الف – ضرورت وجود جرم قبلی ۳۸ب– مرتکب جرم ۳۸ج– موضوع جرم ۳۹گفتار سوم : نتیجه مجرمانه ۴۱مبحث سوم : عنصر روانی ۴۲فصل چهارم : واکنش های پیشگیرانه در قانون مبارزه با پولشویی و کنوانسیون مریدامبحث اول : تعریف پیشگیری

مبحث دوم : پیشگیری ازجرم پولشویی وراهکارهای ان درقانون مبارزه با پولشویی وکنوانسیون مریدا۴۷گفتار اول : شناسایی مشتری ۴۸الف – اهمیت استانداردهای شناسایی مشتری برای ناظران بانکی وبانک ها۴۹ب – عناصر اصلی در استاندارد های شناسایی مشتری ۵۰۱– خط مشی پذیرش مشتری ۵۰۲– شناسایی هویت مشتری ۵۱عنوان صفحه ۳– نظارت مستمر بر حساب ها و مبادلات

– مدیریت ریسک ۵۳گفتار دوم: نگهداری سوابق و اطلاعات ۵۵گفتار سوم: گزارش معاملات مشکوک ۵۷گفتار چهارم: ایجاد واحد اطلاعات مالی (FIU) ۶۱الف – دریافت کننده مرکزی اطلاعات گزارش شده ۶۱ب– تجزیه و تحلیل اطلاعات ۶۱ج – انتشار اطلاعات در سطح داخلی ۶۱د– انتشار اطلاعات در سطح بین المللی ۶۲گفتار پنجم: اتخاذ تدابیر نظارتی بر عملیات مالی و بانکی ۶۴گفتارششم: آموزش کارکنان موسسه برای شناسایی و مقابله با پول شویی ۶۵گفتارهفتم: کنترل و نظارت بر ارزهای خارجی ۶۸گفتارهشتم: همکاری بین المللی برای مبارزه با پول شویی واستفاده از تجارب دیگر ۷۰گفتار نهم: نظارت بر اموال و دارایی مسیولین و مقامات دولتی ۷۱گفتار دهم: ممنوعیت از ایجاد بانک های مجازی ۷۶فصل پنجم: واکنش های کیفری در قانون مبارزه با پولشویی و کنوانسیون مریدامبحث اول: مجازات مرتکب جرم پول شویی ۸۰مبحث دوم : حکم معاون و شریک درجرم پول شویی ۸۳مبحث سوم : شروع به جرم پول شویی ۸۶مبحث چهارم: کیفیات مخففه و معاف کننده ۸۷مبحث پنجم: حکم تعدد و تکرار در جرم پول شویی ۸۹مبحث ششم: تشدید مجازات جرم سازمان یافته پولشویی ۹۰مبحث هفتم : مسیولیت کیفری اشخاص حقوقی ۹۲نتیجه گیری

کلیدواژه ها

• پولشویی
• کنوانسیون مریدا
• منابع درآمد
• مجازات های جزایی
• قانون مبارزه با پول شویی
• انطباق
• نظام حقوقی
• ایران
• پولشویی