الزام ایران به FATF از منظر حقوق بین الملل و حقوق داخلی

عنوان	الزام ایران به FATF از منظر حقوق بین الملل و حقوق داخلی
رشته	حقوق بین الملل
دانشجو	نیسکون عالی مقام
استاد راهنما	زینب اصغری
مقطع	کارشناسی ارشد
سال دفاع	۱۳۹۶
دانشگاه	دانشگاه آزاد اسلامی واحد صفادشت

الزام ایران به FATF از منظر حقوق بین الملل و حقوق داخلی عنوان پایان نامه ای است که توسط نیسکون عالی مقام، با راهنمایی زینب اصغری در سال ۱۳۹۶ و در مقطع کارشناسی ارشد دانشگاه آزاد اسلامی واحد صفادشت دفاع گردید.

چکیده

در جوامع امروزی انسان ها هر کدام به گونه ای به دنبال راهی برای کسب درآمد هستند.بعضی از این راه ها و روش ها به گونه ای است که می تواند بسیار کارآمد تلقی شود و مزایای زیادی را برای صاحبان مشاغل به همراه داشته باشد ولی این امر دلیل بر این نمی شود که همه راهها مشروع و قانونی باشد. انسان های زیاده خواه اغلب به جهت آسانتر بودن، پردرآمد بودن و سرعت بیشتر اعمال مجرمانه در کسب درآمد، از راه نامشروع وارد شده اند که همواره این گونه حرکات مشکلاتی را برای سایرین و از جمله، جامعه در برداشته است و همواره سعی بر این بود که با اتخاذ تدابیر لازم از این گونه جرایم که محل آسایش، رفاه امنیت و ... در جامعه می گردد جلوگیری نماید.همواره راههایی اتخاذ گردیده که با این نوع از جرایم مقابله گردد و از میزان آن کاسته شود.پولشویی فرآیندی است برای ارتکاب جرم که در طی چند مرحله نوعی سود آوری را فراهم میکند.در واقع طرح ها و شیوه های متعددی برای این امر در ایران و سایر کشورها و جوامع بین المللی اندیشیده شده است.کنوانسیون وین،کنوانسیون سازمان ملل متحد و همچنین اساسنامه بازل و کنوانسیون ۱۹۹۹ اروپا از جمله شیوه ها و راهکارهایی است که برای این امر اندیشیده و در نظر گرفته شده است به همین خاطر همواره مقررات و نظارت هایی برای مقابله با این امر در ایران و سایر جوامع در نظر گرفته شده است.

ساختار و فهرست پایان نامه

چکیده

۱ فصل اول

۱–۱ مبحث اول:بیان مسیله

۱–۲ مبحث دوم:پرسش اصلی تحقیق

۱–۲–۱ گفتار اول:سوال فرعی تحقیق

۱–۳ مبحث سوم:فرضیه ها

۱–۳–۱ گفتار اول:فرضیه اصلی

۱–۳–۲ گفتار دوم:فرضیه فرعی

۱–۴ مبحث چهارم:متغیر های مساله

۱–۵ مبحث پنجم:اهداف تحقیق

۱–۵–۱ گفتار اول:اهداف علمی

۱–۵–۲ گفتار دوم:اهداف کاربردی

۱–۶ مبحث ششم:ضروت های خاص انجام تحقیق

۱–۷ مبحث هفتم:جنبه ی نو آوری و جدید بودن تحقیق

۱–۸ مبحث هشتم:روش شناسی تحقیق

۱–۸–۱ گفتار اول:روش تحقیق

۱–۸–۲ گفتار دوم:روش و ابزار گرد آوری اطلاعات

۱–۸–۳ گفتار سوم:روش تجزیه و تحلیل و جمع بندی اطلاعات

۱–۹ مبحث نهم:سوابق مربوط ۶

فصل دوم

مقدمه

۲–۱ مبحث اول:تعاریف

۲–۱–۱ ( FATF) گفتار اول: تعریف و تبیین گروه ویژه اقدام مالی

۲–۱–۲ گفتار دوم:تعریف پول کثیف

۲–۱–۳ گفتار سوم : تعریف پولشویی و ارتباط آن با مقررات گروه ویژه اقدام مالی

۲–۱–۴ گفتار چهارم:تعریف از دیدگاه صاحبنظران ایرانFATA

۲–۲ مبحث دوم:انواع پولشویی

۲–۲–۱ گفتار اول:درونی

۲–۲–۲ گفتار دوم:بیرونی

۲–۲–۳ گفتار سوم:صادراتی

۲–۲–۴ گفتار چهارم:وارداتی

۲–۳ مبحث سوم : تاریخچه FATF

۲–۴ مبحث چهارم : بررسی مراحل و آثارپولشویی از منظر مقررات FATF

۲–۴–۱ گفتار اول:مراحل پولشویی

۲–۴–۱–۱بند اول: مکان یابی و تزریق پول های کثیف به سیستم پولی و مالی

۲–۴–۱–۲بند دوم:طبقه بندی یا لایه لایه کردن

۲–۴–۱–۳ بند سوم:ادغام

۲–۴–۲ گفتار دوم : آثار پولشویی از منظر مقررات FATF

۲–۴–۲–۱بند اول:اثرات پولشویی بر اقتصاد کلان کشور و تخریب بازار مالی

۲–۴–۲–۲بند دوم: تاثیر پولشویی در اقتصاد های مبتنی بر نرخ بهره

۲–۴–۲–۳بند سوم:تاثیر پولشویی در نرخ ارز

۲–۴–۲–۴بند چهارم: تاثیر جرم پولشویی بر اقتصاد بخش خصوصی

۲–۴–۲–۵بند پنجم:پولشویی از جنبه سیاسی

۲–۴–۳ گفتار سوم:شیوه های پیشگیری از جرم پولشویی و دستورالعمل گروه ویژه اقدام مالی

۲–۴–۳–۱بند اول:تعدیل قاعده رازداری بانکی

۲–۴–۳–۲بند دوم:تقویت ارکان کنترلی و نظارتی

۲–۴–۳–۳بند سوم:جلوگیری از جرایم منشاء و مقدم

۲–۴–۳–۴ بند چهارم:همکاری بین المللی برای مبارزه با پولشویی

۲–۴–۳–۵بند پنجم:لزوم ثبت معاملات ۳۲

فصل سوم

۳–۱ مبحث اول : بررسی در اسناد بین المللی FATF

۳–۱–۱ گفتار اول:تطهیر پول در کنوانسیون مبارزه با مواد مخدر و داروهای روان گردان(کنوانسیون وین)

۳–۱–۲ گفتار دوم:اساسنامه بازل

۳–۱–۳ گفتار سوم: منشور ۱۹۹۰ اتحادیه اروپا

۳–۱–۴ گفتار چهارم:دستور العمل های اتحادیه اروپا

۳–۱–۵ گفتار پنجم: قطعنامه سازمان بین المللی کمیسیون بورس اوراق بهادار IOSCO

۳–۱–۶ گفتار ششم:کنوانسیون ملل متحد برای مبارزه با جرایم سازمان یافته فراملی(کنوانسیون پالرمو)

۳–۱–۷ گفتار هفتم: نیروی ویژه اقدام مالی برای مبارزه با پولشویی FATF

۳–۲ مبحث دوم: توصیه های FATF

۳–۲–۱ گفتار اول:سیستم حقوقی

۳–۲–۲ گفتار دوم:اقدامات موسسات مالی و غیر مالی جهت جلوگیری از پولشویی

۳–۲–۳ گفتار سوم:گزارشات معاملات مشکوک و تطبیق

۳–۲–۴ گفتار چهارم:مقررات و نظارت ۴۷

فصل چهارم

۴–۱ مبحث اول : پیشگیری از پولشویی در حقوق داخلی

۴–۱–۱ گفتار اول: تدابیر پیشگیرانه گروه ویژه اقدام مالی

۴–۱–۲ گفتار دوم:پولشویی در قوانین داخلی ایران

۴–۱–۲–۱بند اول : شورای عالی مبارزه با پولشویی

۴–۱–۲–۲بند دوم : دادگاههای صالح به رسیدگی

۴–۲ مبحث دوم: بستر های تحقق جرم پولشویی و راهکارهای جلوگیری از آن

۴–۲–۱ گفتار اول:مبارزه با قاچاق مواد مخدر

۴–۲–۲ گفتار دوم:کنترل و نظارت بر ارز های خارجی

۴–۲–۳ گفتار سوم:نظارت بانک ها

۴–۲–۴ گفتار چهارم:بازرسی های فردی و گمرکی

۴–۲–۵ گقتار پنجم:وصول مالیات

۴–۲–۶ گفتار ششم:تهیه گزارش های آماری

۴–۲–۷ گفتار هفتم:همکاری بین المللی

۴–۳ مبحث سوم: اقدامات خاص ایران برای رعایت مقررات گروه ویژه اقدام مالی

۴–۳–۱ گفتار اول:دلایل خاص فراوانی پولشویی در ایران

۴–۳–۱–۱بند اول:شرایط اقتصادی در ایران

۴–۳–۱–۲بند دوم:موانع و اصل شناسایی مشتری

۴–۳–۱–۳بند سوم:ایران در مسیر تهاجم ترانزیت مواد مخدر منطقه

۴–۳–۱–۴بند چهارم:واقع شدن در معرض پولشویی مثلث طلایی

۴–۳–۱–۵بند پنجم:تجارت جهانی و بازار ایران

۴–۳–۲ گفتار دوم:ضعف و قدرت قوانین مبارزه با پولشویی در ایران

۴–۴ مبحث چهارم: الزامات کنوانسیون ها

۴–۴–۱ گفتار اول:اقدامات داخلی

۴–۴–۲ گفتار دوم: اقدامات بین المللی

۴–۵ مبحث پنجم:نظام حقوقی ایران و مساله پولشویی

۴–۵–۱ گفتار اول:شورای عالی مبارزه با پولشویی

۴–۵–۲ گفتار دوم:واحد اطلاعات مالی

۴–۵–۳ گفتار سوم:وظایف شورای عالی مبارزه با پولشویی

۴–۵–۴ گفتار چهارم : رویکرد رسمی دولت ایران نسبت به مقررات گروه ویژه اقدام مالی ۸۵

فصل پنجم

۵–۱ نتیجه گیری

۵–۲ پیشنهادات

منابع

کلیدواژه ها

• جوامع
• شهروندان
• پولشویی
• جرایم
• ایران
• بین المللی