بررسی حقوقی توقیف در اعتبارات اسنادی

عنوان	بررسی حقوقی توقیف در اعتبارات اسنادی
رشته	حقوق بین الملل
دانشجو	نرگس احمدی
استاد راهنما	بهروز اخلاقی
استاد مشاور	علیرضا مسعودی
مقطع	کارشناسی ارشد
سال دفاع	۱۳۹۳
دانشگاه	دانشگاه آزاد اسلامی واحد تهران مرکزی

بررسی حقوقی توقیف در اعتبارات اسنادی عنوان پایان نامه ای است که توسط نرگس احمدی، با راهنمایی بهروز اخلاقی و با مشاوره علیرضا مسعودی در سال ۱۳۹۳ و در مقطع کارشناسی ارشد دانشگاه آزاد اسلامی واحد تهران مرکزی دفاع گردید.

چکیده

بر اساس دکترین استقلال اعتبار اسنادی از معامله پایه ، بانکها معمولا در اختلافاتی که در مورد قرارداد پایه بین طرفین مطرح می شود، دخالتی ندارند لیکن استثنایات اصل استقلال اعتبار ، به بانک اختیار می دهد به اتکای آن از پرداخت خودداری کند و متقاضی اعتبار نیز بر اساس آن حق می یابد برای ممانعت از پرداخت مبلغ اعتبار به دادگاه صالح مراجعه و درخواست تدابیر احتیاطی مناسب (دستور موقت یا قرار توقیف) نماید. بر همین اساس ، مطالب این تحقیق در چهارفصل تنظیم گردیده است.درفصل اول ابتدا تعریفی از اعتبار اسنادی، اصول و قانون حاکم بر آن ارایه و در ادامه مفهوم توقیف دراعتبارات اسنادی و تاثیر اصل استقلال بر توقیف ، مورد بررسی قرار می گیرد.در فصل دوم نخست به تجزیه و تحلیل روابط حقوقی طرفین اعتبار اسنادی و انواع ریسکهای مرتبط با آنها پرداخته می شود و سپس استثنایات اصل استقلال از جمله تقلب ، جعل و تزویر ، کلاهبرداری و نیز توقیف در موارد خاص بررسی می گردد. در فصل سوم ابتدا به بررسی آیین های دادرسی ای که ممکن است در دعاوی اعتبار اسنادی مورد توسل قرار گیرند، پرداخته و سپس پاره ای از آراء قضایی و داوری ایران و سایر کشورهای جهان(بویژه کشورهای انگلستان و آمریکا) و نیزتعدادی از نظرات رسمی کارشناسان کمیته بانکی اتاق بازرگانی بین المللی مورد تجزیه و تحلیل قرار می گیرد. در فصل چهارم ، ضمانت اجراهای متقاضی و بانک گشاینده در حقوق اعتبارات اسنادی را مورد بررسی و مداقه قرار می دهیم و پس از تحلیل تاثیر توقیف اعتبارات اسنادی بر روابط اشخاص ثالث، به بررسی توقیف از منظر اسناد بین المللی می پردازیم. پس از نتیجه گیری مطالب، پیشنهاداتی به منظور پیشگیری و از بین بردن زمینه های سوء استفاده از اعتبارات اسنادی و نهایتا جلوگیری از امکان توقیف آنها مطرح شده است

ساختار و فهرست پایان نامه

فهرست مطالبعنوان صفحهمقدمه۱فصل اول: اعتبار اسنادی، اصول و قانون حاکم بر آن۴مبحث اول: منابع حقوقی، ویژگیها و انواع اعتبارات اسنادی۶گفتار اول: منابع حقوقی اعتبارات اسنادی، تعریف و ویژگیهای آن۶ب) تعریف اعتبار اسنادی و ویژگی آن۱۰گفتار دوم: انواع اعتبار اسنادی۱۲گفتار سوم: اصول حاکم بر اعتبار اسنادی۲۳بند الف)اصل استقلال اعتبار اسنادی [وجه تجریدی]:۲۴بند ب) اصل انطباق دقیق اسناد با شروط اعتبار یا نظریه رعایت دقیق مفاد اسناد :۲۶بندج ) اصل انطباق دقیق اسناد و بازرسی کالا:۲۹مبحث دوم: اصل استقلال و توقیف اعتبارات اسنادی۳۱گفتار اول: توقیف و دستور موقت۳۲گفتار دوم: تاثیر اصل استقلال بر توقیف اعتبارات اسنادی۳۳گفتار سوم: مفهوم توقیف در اعتبارات اسنادی۳۵فصل دوم: روابط حقوقی طرفهای درگیر و استثنایات اصل استقلال۳۸گفتار اول: ترکیب معامله اعتبار اسنادی به معنای عام۴۰بند الف) قرارداد پایه (قرارداد مبنا):۴۱بند ب) قرارداد گشایش اعتبار:۴۲گفتار دوم: طرف های ذیربط در معامله اعتبار اسنادی به معنای عام۴۴بند الف: متقاضی اعتبار :۴۵بند ب: بانک گشاینده اعتبار:۴۵بند ج ذینفع اعتبار :۴۵بند د بانک یا بانک های ثانوی :۴۶گفتار سوم : ریسک اعتبارات اسنادی و شرایط پرداخت وجه۵۰بند الف) ریسک طرفین اعتبار اسنادی :۵۰بند ب ) ریسک های کلی اعتبارات اسنادی:۵۴بند ج ) شرایط پرداخت وجه اعتبارات اسنادی :۵۶مبحث دوم مبانی توقیف اعتبارات اسنادی۵۹گفتار اول: استثناء یا قاعده تقلب۶۰بند الف) مفهوم و معیار تقلب در حقوق اعتبارات اسنادی۶۰بند ب ) مبنای حقوقی پذیرش قاعده تقلب در حقوق اعتبارات اسنادی۶۸گفتار دوم: جعل و تزویر در اسناد: ارایه اسناد متقلبانه۷۱بند الف) مفهوم جعل و تزویر۷۱بند ب ) مبنای حقوقی پذیرش استثناء جعل و تزویر اسناد۷۲گفتار سوم: سایر مبانی توقیف۷۳بند الف) دیگر استثنایات اصل استقلال اعتبار۷۳بند ب ) توقیف در موارد خاص۷۶فصل سوم: توقیف اعتبارات اسنادی از منظر رویه قضایی۷۷مبحث اول: تاثیر اصل استقلال اعتبار بر نحوه دادرسی و منع بکارگیری از آیین های دادرسی۷۸گفتار اول : تاثیر اصل استقلال برنحوه دادرسی:۷۸بند الف) منع بکارگیری پارهای از آیینهای دادرسی :۷۹بند ب ) آیین دادرسی فوری و توقیف اعتبارات اسنادی :۸۲گفتار دوم: درخواست تامین و توقیف طلب اعتبار۸۶بند الف ) توقیف طلب اعتبار توسط متقاضی:۸۶بند ب) تسری اصل استقلال به سایر دعاوی میان متقاضی و ذینفع:۸۹گفتار سوم: توقیف اعتبار اسنادی توسط اشخاص ثالث۹۱مبحث دوم: توقیف از منظر رویه قضایی بین المللی۹۴گفتار اول: رویه قضایی کشورها۹۵گفتار دوم: رویه دادگاهها و کمیته داوری اتاق بازرگانی ایران۱۰۵فصل چهارم: توقیف اعتبارات اسنادی از منظر اسناد بین المللی و آثار آن۱۱۴مبحث اول: آثار توقیف بر روابط حقوقی طرفین اعتبارات اسنادی۱۱۵گفتار اول: حقوق و تعهدات متقاضی و گشاینده اعتبار:۱۱۶بند الف– حقوق و اختیار متقاضی قبل از پرداخت وجه اعتبار به ذینفع:۱۱۸بند ب– حقوق متقاضی پس از پرداخت وجه اعتبار به ذینفع۱۱۹بند ج– حقوق و تعهدات گشاینده اعتبار۱۲۲گفتار دوم: حقوق اشخاص ثالث و توقیف اعتبارات اسنادی۱۲۲گفتار سوم: اثر توقیف بر روابط بانکها و اشخاص۱۲۸بندالف ) توقیف اعتبار اسنادی توسط اشخاص ثالث۱۲۸بند ب) اثر تحریم بر پرداخت اعتبارات اسنادی۱۳۲مبحث دوم: توقیف از منظر اسناد بین المللی۱۳۵گفتار اول: مقررات اتاق بازرگانی بین المللی۱۳۶بندالف ) مقررات متحدالشکل اعتبارات اسنادی(یو سی پی )۱۳۶بندب) مقررات اعتبارنامه های تضمینی بین المللی (آی اس پی ۹۸)۱۳۹گفتار دوم: کنوانسیون آنسیترال راجع به ضمانتنامه های مستقل و اعتبارات اسنادی تضمینی:۱۳۹گفتار سوم: قانون تجارت آمریکا (یو سی سی):۱۴۴نتیجه گیری۱۵۲منابع و مآخذ………………………………………………………………………………۱۶۵

کلیدواژه ها

• اعتبار اسنادی
• توقیف اموال
• اعتبار اسنادی
• توقیف
• اعتبارنامه
• بدهی
• ورشکستگی
• رویه قضایی
• نظام حقوقی