بررسی مقررات بین المللی در زمینه پولشویی با مطالعه موضوعی کنوانسیون پالرمو

عنوان	بررسی مقررات بین المللی در زمینه پولشویی با مطالعه موضوعی کنوانسیون پالرمو
رشته	حقوق بین الملل
دانشجو	ندا ابدالیان
استاد راهنما	منوچهر توسلی نایینی
استاد مشاور	محمدرضا شادمان فر
مقطع	کارشناسی ارشد
سال دفاع	۱۳۹۹
دانشگاه	دانشگاه شهید اشرفی اصفهانی

بررسی مقررات بین المللی در زمینه پولشویی با مطالعه موضوعی کنوانسیون پالرمو عنوان پایان نامه ای است که توسط ندا ابدالیان، با راهنمایی منوچهر توسلی نایینی و با مشاوره محمدرضا شادمان فر در سال ۱۳۹۹ و در مقطع کارشناسی ارشد دانشگاه شهید اشرفی اصفهانی دفاع گردید.

چکیده

در دنیای امروز پولشویی به عنوان یکی از این جرایم سازمان یافته بین المللی و از زیر شاخه های جرایم اقتصادی، نقش موثری در بروز چالش های مخرب اقتصادی جوامع بشری ایفا نموده است. درواقع مرتکبین حوزه جرایم اقتصادی از طریق پولشویی به خوبی می توانند از عواید فعالیت های مجرمانه بهره ببرند و زمینه را برای ارتکاب سایر جرایم نیز فراهم نمایند. این امر سبب تمرکز تقنینی کشورها بر تدوین و وضع قوانین بازدارنده درسطوح داخلی و بین المللی شده است. بطوریکه درسطح فراملی تاکنون قوانین و مقررات متعددی در قالب کنوانسیون ها، معاهدات، مقاوله نامه تدوین شده است. در این پژوهش، نگارنده ضمن بررسی مقررات وضع شده بین المللی از جمله کنوانسیون پالرمو در پی تبیین ظرفیت ها و کاستی های قوانین فراملی مرتبط و ارایه راهکارهای موثر و کاربردی در پیشگیری و مقابله با پولشویی است. روش تحقیق در پژوهش حاضر تحلیلی– توصیفی است. بطوریکه نگارنده، با مطالعه کتب، مقالات و آثار متعدد علمی در سطح داخلی و بین المللی در راستای رسیدن به اهداف مذکور گام بر داشته است. نتایج حاصل از این پژوهش حاکی از آن است که مقررات بین المللی – بویژه کنوانسیون پالرمو– از ضمانت اجرا و اثر بازدارندگی کافی برخوردار نیست. همچنین اجرای عملی این مقررات نیاز به اجماع جهانی دارد در صورتی که در بسیاری از موارد مداخلات سیاسی و عدم همراهی برخی کشورها سبب محجور ماندن این مقررات شده است. علاوه بر این، دولتها و حاکمان برخی از کشورهای جهان، در بروز پولشویی نقش محوری را ایفاء نموده و گاهی خود زمینه ساز ارتکاب این جرم بوده و مقررات ملی یا فراملی را نیز نادیده می گیرند.

ساختار و فهرست پایان نامه

فهرست مطالب عنوان صفحه چکیده

فصل اول: کلیات پژوهش

۱–۱– مقدمه

۲–۱– بیان مساله

۱–۳– اهمیت و ضرورت پژوهش

۱–۴– پیشینه پژوهش

۵–۱– سوالات پژوهش

۶–۱– فرضیات پژوهش

۷–۱– اهداف پژوهش

۸–۱– روش شناسی پژوهش

فصل دوم: مفاهیم و مبانی نظری

۲–۱– مفهوم پولشویی در لغت و اصطلاح

۲–۲– پیشینه پولشویی

۲–۳– خصایص پولشویی

۲–۳–۱– بین المللی بودن

۲–۳–۲– سازمان یافته بودن

۳–۳– عدم وجود بزهدیده خاص

۲–۴– اهداف پولشویی

فصل سوم: تحلیل قوانین فراملی در حوزه پولشویی

۳–۱– مقررات فراملی در قبال پولشویی

۳–۱–۱– کنوانسیون سازمان ملل متحد در مقابله با قاچاق مواد مخدر

۱–۱–۳–۳– کنوانسیون اخلاق، حقوق

۲–۱–۳–۳– اعلامیه کمیته بال

۲–۳–۳–ابعاد

۱–۲–۲–۳– محو سریع آثار جرم

۳–۳–۲–۲– سازماندهی جهان شمول از جرم

۳–۳–۲–۳– خصوصیت فراملی و دامنه و برد وسیع جرم

۳–۳–۳– کارکردهای پولشویی در حقوق کیفری

۳–۳–۳–۱– کارکرد تقنینی

۳–۳–۳–۲– کارکرد حاکمیت انحصاری قانون

۳–۳–۳–۳– کارکرد بین المللی– تاریخی

فصل چهارم : راهکارهای پیشگیرانه در قبال پولشویی

۱–۴– راهکارهای قانونی

۴–۱–۱– وضع واکنش موثر کیفری

۴–۱–۲– جرم انگاری پولشویی

۴–۱–۳– محترم شمردن حریم افراد

۴–۲– جرم انگاری از طریق توسعه ترک فعل

۴–۲–۱– لزوم توجه به راهبردها و همکاریهای بین المللی در قبال پولشویی

۴–۲–۲– لزوم توجه ویژه مقنن به اقشار آسیب پذیر اقتصادی

۴–۲–۲–۱– اصناف و شرکت های کوچک

۲–۲–۲–۴– شرکت های چند ملیتی ۳۹ ۳–۲–۴– مسیولیت کیفری و اشخاص مسیول دولتی ۴۵ ۱–۳–۲–۴– معیار مسیولیت کیفری در پولشویی ۴۶ ۱–۱–۳–۲–۴– شرایط حقوقی ۴۶ ۲–۱–۳–۲–۴– شرایط عینی ۴۷ ۳–۱–۳–۲–۴– شرایط درونی ۴۷ ۴–۲–۴– مسیولیت کیفری انتسابی در نظام حقوقی ۴۹ ۱–۴–۲–۴– مسیولیت موسسات غیر مالی ۵۰ ۲–۴–۲–۴– ایجاد واحدهای اطلاعاتی مالی FIU ۵۲ ۳–۴–۲–۴– نظارت بر نقل وانتقال وجوه نقد ۵۶ ۴–۴–۲–۴– نظارت بر موسسات ۵۹ ۳–۴– راهکارهای قضایی فراملی ۶۰ ۱–۳–۴– نیابت قضایی بین المللی ۶۲ فصل پنجم: نتیجه گیری و پیشنهادات ۶۴ ۱–۵– نتیجه گیری ۶۴ ۲–۵– پیشنهادات ۶۶ منابع ۶۷ چکیده انگلیسی ۷۳

کلیدواژه ها

• پولشویی
• حقوق بین الملل
• کنوانسیون های بین المللی
• حقوق کیفری
• کنوانسون پالرمو