تحلیل حقوقی بازار گردانی در بورس اوراق بهادار
 | |
| عنوان | تحلیل حقوقی بازار گردانی در بورس اوراق بهادار |
|---|---|
| رشته | حقوق تجاری اقتصادی بین المللی |
| دانشجو | سجاد عباسی |
| استاد راهنما | کمال نیک فرجام |
| استاد مشاور | محمود خادمان |
| مقطع | کارشناسی ارشد |
| سال دفاع | ۱۴۰۰ |
| دانشگاه | دانشگاه علوم قضایی و خدمات اداری |
تحلیل حقوقی بازار گردانی در بورس اوراق بهادار عنوان پایان نامه ای است که توسط سجاد عباسی، با راهنمایی کمال نیک فرجام و با مشاوره محمود خادمان در سال ۱۴۰۰ و در مقطع کارشناسی ارشد دانشگاه علوم قضایی و خدمات اداری دفاع گردید.
چکیده
در بازار سرمایه به دلیل بلندمدت بودن یا بدون مدت بودن ابزارهای مالی موجود در آن نوسانات قیمتی عمیق تری مشاهده می شود که این نوسانات سبب ایجاد ریسک هایی از قبیل ریسک عدم نقد شوندگی،ریسک نوسان شدید قیمت و... می شود در اینجاست که نهادهای مالی که مجاز به انجام فعالیت بازار گردانی هستند جهت انجام فعالیت بازار گردانی با هدف حفظ نقد شوندگی، تنظیم عرضه و تقاضای اوراق بهادار و همچنین تحدید دامنه نوسان اوراق بهادار دست به انجام فعالیت بازار گردانی می زنند این نهادها می توانند در راستای انجام فعالیت بازار گردانی دست به انعقاد قرارداد تامین مالی فعالیت بازار گردانی که در عرف بازار سرمایه به آن قرارداد بازار گردانی می گویند بزنند،که در این مقاله به بررسی ماهیت حقوقی این قرارداد و آثار و تعهدات قرارداد تامین مالی فعالیت بازار گردانی پرداخته ایم،در ایران فعالیت بازار گردانی با توجه به قانون بازار اوراق بهادار توسط ۲ نهاد کارگزار و شرکت تامین سرمایه با اخذ مجوزهای لازم انجام می شود اما قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید به منظور تسهیل اجرای سیاست های کلی اصل ۴۴ قانون اساسی، نهاد مالی دیگری به نام صندوق سرمایه گذاری اختصاصی بازار گردانی را به این جمع افزود،در باب ماهیت قرارداد تامین مالی فعالیت بازار گردانی نیز باید گفت این قرارداد با هیچ یک از عقود معین در قانون مدنی و عقود قانون تجارت تطابق کامل ندارد و به نظر دارای ماهیت خاص خویش می باشد و می توان این قرارداد را قراردادی معین در حقوق بازار سرمایه دانست. در باب مجوزهای مورد نیاز برای انجام فعالیت بازار گردان نیز باید گفت که کارگزار برای انجام این فعالیت نیاز به مجوز معامله گری و سپس بازار گردانی دارد اما شرکت تامین سرمایه علاوه براین ۲ مجوز به مجوز کارگزاری نیز نیاز دارد ولی صندوق سرمایه گذاری اختصاصی بازار گردانی تنها فرم موافقت اصولی تاسیس آن به این صندوق مشروعیت جهت انجام فعالیت بازار گردانی اوراق معین در امید نامه را می دهد درنتیجه قادر به انعقاد قرارداد تامین مالی فعالیت بازار گردانی نخواهد بود.
ساختار و فهرست پایان نامه
فهرست مطالب مقدمه
الف)تبیین موضوع تحقیق
ب)ضرورت و اهداف تحقیق
ج)سوالات تحقیق
د)فرضیات تحقیق ۲ ه)پیشینه تحقیق
و)قلمرو تحقیق
ز)روش تحقیق و جمع آوری اطلاعات
ک)ساختار تحقیق
بخش اول: نحوه بازار گردانی در بازار سرمایه ایران و جهان
فصل اول: بازار گردانی در بازارهای جهانی
گفتار اول: اهمیت و کارکرد بازار گردانی
بند اول: اهمیت بازار گردانی
بند دوم: کارکرد بازار گردانی
گفتار دوم: سازوکارهای بازار گردانی
بند اول: سازوکار بازار گردانی در بازار الکترونیک مظنه محور
بند دوم: سازوکار متمرکز بازار گردانی در بازار تالار معاملاتی سفارش محور
بند سوم: سازوکار متمرکز بازار گردانی در بازار الکترونیک سفارش محور
بند چهارم: سازوکار غیرمتمرکز بازار گردانی در بازار الکترونیک سفارش محور
بند پنجم: تفاوت سازوکار بازار گردانی در بازار متمرکز و غیرمتمرکز
بند ششم: تفاوت سازوکار بازار گردانی در بازار مظنه محور و بازار سفارش محور
گفتار سوم: تعهدات، امتیازات و درآمد بازار گردان
بند اول: تعهدات، امتیازات و درآمد بازارگردان در سازوکار بازار گردانی متمرکز ۱۰ بند دوم: تعهدات، امتیازات و درآمد بازارگردان در سازوکار بازار گردانی غیرمتمرکز ۱۱ فصل دوم: بازار گردانی در بازار سرمایه ایران
گفتار اول: بازار سرمایه، برخی مزایا و ریسک ها و ابزارهای کنترل ریسک
بند اول: بازار سرمایه
بند دوم: برخی مزایا
بند سوم: ریسک ها
بند چهارم: ابزارهای مدیریت ریسک در بازار سرمایه
گفتار دوم: تاریخچه، تعریف و کارکرد بازار گردانی در بازار سرمایه ایران:
بند اول: تاریخچه
بند دوم: تعریف و کارکرد
گفتار سوم: سازوکار، وظایف اخیارات و درآمد بازار گردان در بازار سرمایه ایران:
بند اول: سازوکار
بند دوم: وظایف و اختیارات
بند سوم: شرایط معافیت
بند چهارم: درآمد و امتیازات
فصل سوم: نهادهای بازار گردان و برخی اوراق بهادار مورد بازار گردانی در ایران:
گفتار اول: نهادهای بازار گردان
بند اول: کارگزاری
بند دوم: شرکت تامین سرمایه
بند سوم: صندوق سرمایه گذاری اختصاصی بازار گردانی
بند چهارم: تفاوت بازار گردان و بازارساز
گفتار دوم: برخی اوراق بهادار که مورد بازار گردانی قرار می گیرند
بند اول: سهام
بند دوم: اوراق با درآمد ثابت
بند سوم: سهام صندوق های قابل معامله در بورس etf
بخش دوم: بررسی ماهیت حقوقی قرارداد تامین مالی فعالیت بازار گردانی
فصل اول: قرارداد مضاربه و قرارداد تامین مالی فعالیت بازار گردانی
گفتار اول: بررسی قرارداد مضاربه
بند اول: تعریف
بند دوم :موضوع مضاربه
بند سوم: سهم طرفین
بند چهارم: ید مضارب
بند پنجم :مدت در عقد مضاربه
بند ششم: فسخ و انفساخ
گفتار دوم: شباهت ها و تفاوت های عقد مضاربه و قرارداد تامین مالی فعالیت بازار گردانی
بند اول: دلایل شباهت قرارداد تامین مالی فعالیت بازار گردانی و عقد مضاربه
بند دوم دلایل تفاوت قرارداد تامین مالی فعالیت بازار گردانی و عقد مضاربه
فصل دوم: قرارداد جعاله و قرارداد تامین مالی فعالیت بازار گردانی
گفتار اول: بررسی قرارداد جعاله
بند اول: تعریف
بند دوم اقسام جعاله
بند سوم: آثار
بند چهارم: ید عامل
بند پنجم: انفساخ
گفتار دوم: شباهت ها و تفاوت های عقد جعاله قرارداد تامین مالی فعالیت بازار گردانی
بند اول: دلایل شباهت قرارداد تامین مالی فعالیت بازار گردانی و عقد جعاله
بند دوم: دلایل تفاوت قرارداد تامین مالی فعالیت بازار گردانی و عقد جعاله
فصل سوم: اجاره اشخاص و قرارداد تامین مالی فعالیت بازار گردانی
گفتار اول: بررسی قرارداد اجاره ی اشخاص
بند اول: اجاره اشخاص
بند دوم اهلیت در اجاره اشخاص
بند سوم: تعیین منافع اجیر و اجرت وی
بند چهارم: تعهدات اجیر
بند پنجم: تعهدات مستاجر
گفتار دوم: شباهت ها و تفاوت های اجاره اشخاص و قرارداد تامین مالی فعالیت بازار گردانی
بند اول: دلایل شباهت قرارداد اجاره اشخاص و قرارداد تامین مالی فعالیت بازار گردانی
بنددوم :دلایل تفاوت قرارداد اجاره اشخاص و قرارداد تامین مالی فعالیت بازار گردانی ۵۰ فصل چهارم: عقد وکالت و قرارداد تامین مالی فعالیت بازار گردانی ۵۰ گفتار اول: بررسی عقد وکالت ۵۰ بند اول: تعریف ۵۰ بند دوم: اهلیت ۵۰ بند سوم: عوض و اجرت
بند چهارم: تعهدات وکیل
بند پنجم: تعهدات موکل
بند ششم: زوال وکالت
گفتار دوم: بررسی شباهت ها و تفاوت های عقد وکالت و قرارداد تامین مالی فعالیت بازار گردانی
بند اول دلایل شباهت عقد وکالت و قرارداد تامین مالی فعالیت بازار گردانی
بند دوم: دلایل تفاوت عقد وکالت و قرارداد تامین مالی فعالیت بازار گردانی
فصل پنجم: قرارداد دلالی و قرارداد تامین مالی فعالیت بازار گردانی
گفتار اول: بررسی قرارداد دلالی
بند اول: تعریف
بند دوم: تکالیف دلال
بند سوم: اختیارات و موارد عدم مسیولیت
بند چهارم: مخارج دلالی و اجرت دلال
گفتار دوم: بررسی شباهت ها و تفاوت های قرارداد دلالی و قرارداد تامین مالی فعالیت بازار گردانی
بند اول: دلایل شباهت قرارداد دلالی و قرارداد تامین مالی فعالیت بازار گردانی
بند دوم: دلایل تفاوت قرارداد دلالی و قرارداد تامین مالی فعالیت بازار گردانی
فصل ششم: قرارداد حق العمل کاری و قرارداد تامین مالی فعالیت بازار گردانی
گفتار اول: بررسی حق العمل کاری
بند اول: تعریف
بند دوم: تکالیف حق العمل کار
بند سوم: مخارج حق العمل کار
بند چهارم: اجرت حق العمل کار
بند پنجم حق حبس در قرارداد حق العمل کاری
بند ششم: معامله حق العمل کار با خود
گفتار دوم بررسی شباهت ها و تفاوت های حق العمل کاری و قرارداد تامین مالی فعالیت بازار گردانی
بند اول: دلایل شباهت قرارداد حق العمل کاری و قرارداد بازار گردانی
بند دوم: دلایل تفاوت قرارداد حق العمل کاری و قرارداد تامین مالی فعالیت بازار گردانی
فصل هفتم: عقد شرکت و قرارداد تامین مالی فعالیت بازار گردانی
گفتار اول: عقد شرکت
بند اول: تعریف
بند دوم: اداره شرکت
بند سوم: اسباب تشکیل شرکت
بند چهارم :انحلال
بند پنجم: شرکت در سود و ضرر
گفتار دوم: بررسی شباهت ها و تفاوت های عقد شرکت و قرارداد تامین مالی فعالیت بازار گردانی
بند اول: دلایل شباهت عقد شرکت و قرارداد تامین مالی فعالیت بازار گردانی
بند دوم: دلایل تفاوت عقد شرکت و قرارداد تامین مالی فعالیت بازار گردانی
فصل هشتم: قرارداد تامین مالی فعالیت بازار گردانی
بخش سوم: آثار ناشی از قرارداد بازار گردانی: تعهدات–مسیولیت ها
فصل اول: تعهدات بازار گردان
گفتار اول: تعهدات بازار گردان در مقابل طرف های قرارداد بازار گردانی
بند اول: تنظیم عرضه و تقاضای اوراق بهادار
بند دوم: افزایش نقد شوندگی اوراق بهادار
بند سوم: تحدید دامنه نوسان قیمت
گفتار دوم: تعهدات بازار گردان در مقابل بورس اوراق بهادار
بند اول: انتقال اوراق بهادار و کد بازار گردانی
بند دوم: اختصاص ایستگاه معاملاتی و مسیول معاملات به صورت جداگانه
بند سوم: ارسال گزارش سه ماهه معاملات به سازمان بورس و اوراق بهادار
بند چهارم: رعایت قیود سه گانه در وارد کردن سفارشات
گفتار سوم: تعهدات بازار گردان در مقابل تامین کنندگان مالی
بند اول: تعهدات بازار گردان در مقابل تمرین کنندگان اوراق بهادار
بند دوم: تعهدات بازار گردان در مقابل سرمایه گذاران
گفتار چهارم: تعهدات بازار گردان در نقش کارگزار
فصل دوم: مسیولیت های بازار گردان
گفتار اول: مسیولیت های مدنی
گفتار دوم: مسیولیت های انتظامی
گفتار سوم: مسیولیت های کیفری
گفتار چهارم: مسیولیت های قراردادی
نتیجه گیری
پیشنهادات ۱۰۶ منابع
الف)کتب ۱۰۸ ب)مقالات ۱۱۱ ج)پایان نامه ها ۱۱۳ د)قوانین و مقررات ۱۱۳ ه)اساسنامه ها ۱۱۴
کلیدواژه ها
- بازارگردان
- بازارگردانی
- کارگزار
- معامله گر
- بازار سرمایه
- قرارداد تامین مالی فعالیت بازارگردانی
- شرکت تامین سرمایه