جنبه های حقوقی نقش کارگزار در معاملات بورس اوراق بهادار
 | |
| عنوان | جنبه های حقوقی نقش کارگزار در معاملات بورس اوراق بهادار |
|---|---|
| رشته | حقوق اقتصادی |
| دانشجو | شیرین امیریان |
| استاد راهنما | محمدرضا پاسبان |
| مقطع | کارشناسی ارشد |
| سال دفاع | ۱۳۹۰ |
| دانشگاه | دانشگاه علامه طباطبایی |
جنبه های حقوقی نقش کارگزار در معاملات بورس اوراق بهادار عنوان پایان نامه ای است که توسط شیرین امیریان، با راهنمایی محمدرضا پاسبان در سال ۱۳۹۰ و در مقطع کارشناسی ارشد دانشگاه علامه طباطبایی دفاع گردید.
چکیده
کارگزاران به عنوان یکی از فعالان بورس اوراق بهادار، با واسطه قرار گرفتن در انجام معاملات بورس، زمینه را برای جمع آوری و هدایت منابع مالی و سرمایه ای به سوی شرکتهایی که دارای بیشترین ارزش اقتصادی هستند فراهم میسازد. کیفیت خدمات آنها نقش بسزایی در افزایش یا کاهش تعداد سرمایه گذاران و جذب سرمایههای ایشان دارد. زیرا همانطور که میتوانند با عملکرد مطلوب و کارآمدشان سرمایههای موجود در بازار را سامان دهی کنند، به همان میزان عملکرد نامطلوب شان موجب بی اعتمادی و خروج سرمایهها از این بازار خواهد شد. هر چند با تصویب قانون تاسیس بورس اوراق بهادار و `پس از آن قانون بازار اوراق بهادار به این نهاد توجه زیادی معطوف شده است، اما با این وجود هنوز در بررسی جنبههای حقوقی این نهاد ارزشمند در نظام حقوقی خود با ابهامات متعددی رو به رو میباشیم. به همین منظور در پژوهش پیش رو سعی داشته ایم با بررسی ماهیت حقوق این نهاد و تکالیف و مسیولیتهایی که در قبال سرمایه گذاران و ناظران بازار بورس بر عهده دارد، گام کوچکی در رفع ابهامات و سکوت قانونگذاری در این زمینه بر داریم.
ساختار و فهرست پایان نامه
مقدمه ۱
بخش یکم– مفاهیم و کلیات ۶
فصل نخست– بورس اوراق بهادار ۷
گفتار یکم– پیشینه بازار بورس اوراق بهادار ۸
گفتار دوم– مزایای بورس اوراق بهادار ۱۱
گفتار سوم – معاملات بورس اوراق بهادار ۱۱
مبحث یکم – ساز و کار معاملات بورس اوراق بهادار ۱۲
بند یکم – دریافت کد معاملاتی ۱۳
بند دوم – تکمیل فرم سفارش ۱۴
بند سوم – ورود به سامانه معاملاتی ۱۸
بند چهارم – انجام معامله و نحوه تسویه معاملات بورس ۱۹
مبحث دوم – الزامات حاکم بر معاملات بورس اوراق بهادار ۲۱
بند یکم – الزام به استفاده از کارگزاران ۲۱
بند دوم – انجام معاملات از طریق سامانه معاملات در جلسات رسمی بورس ۲۲
فصل دوم – تعریف، پیشینه و قواعد حاکم بر کارگزاری ۲۴
گفتار یکم – مفهوم و پیشینه نهاد کارگزاری ۲۴
مبحث یکم – مفهوم کارگزاری ۲۵
مبحث دوم –پیشینه تاریخی نهاد کارگزاری ۲۶
گفتار دوم: قواعد حاکم بر تاسیس و فعالیت شرکت کارگزاری ۲۹
بند اول – شرایط تاسیس ۳۰
بند دوم – شرایط فعالیت ۳۹
بخش دوم – ماهیت حقوقی نهاد کارگزاری، تکالیف و مسیولیتهای این نهاد ۴۲
فصل نخست – تبیین ماهیت حقوقی کارگزار ۴۳
گفتار یکم – دلال ۴۵
مبحث یکم – تعریف و ویژگیهای دلالی ۴۵
بند یکم – تعریف دلال ۴۵
بند دوم:ویژگیهای دلالی ۴۶
مبحث دوم – وظایف دلالی ۴۸
مبحث سوم – وجوه اشتراک نهاد دلالی با نهاد کارگزاری ۵۱
مبحث چهارم –وجوه افتراق نهاد دلالی با نهاد کارگزاری ۵۲
گفتار دوم – حقالعملکاری ۵۵
مبحث یکم – تعریف و ویژگیهای حقالعملکاری ۵۵
بند یکم – تعریف حقالعملکاری ۵۵
بند دوم – ویژگیهای حقالعملکاری ۵۷
مبحث دوم– وظایف حقالعملکار ۵۹
مبحث سوم – وجوه اشتراک حقالعملکار با کارگزار ۶۰
مبحث چهارم – وجوه افتراق حقالعملکار با کارگزار ۶۲
گفتار سوم – عاملی ۶۵
مبحث یکم – تعریف و اوصاف عاملی ۶۵
بند یکم – تعریف عاملی ۶۵
بند دوم – اوصاف نهاد عاملیت ۶۶
مبحث دوم – وظایف عامل ۶۷
مبحث سوم – مقایسه نهاد عاملی و کارگزاری ۶۸
فصل دوم – تکالیف و مسیولیتهای کارگزاری ۷۱
گفتار یکم – تکالیف کارگزار ۷۱
مبحث یکم – تکالیف کارگزار در مقابل مشتری ۷۲
بند یکم – پذیرش درخواست مشتری ۷۲
بند دوم – رعایت غبطه و مصلحت مشتریان ۷۳
بند سوم – خرید و فروش مطابق دستور ۷۳
بند چهارم – احراز هویت مشتری ۷۴
بند پنجم – رعایت حق تقدم دستورهای مشتریان ۷۴
بند ششم – تبادل وجوه و اسناد معامله ۷۵
بند هفتم – حفظ اسرار مشتریان ۷۶
بند هشتم – عدم استفاده از اوراق بهادار و وجوه امانتی به نفع خود ۷۶
بند نهم – اخذ کارمزد به میزان مقرر در مقررات مربوطه ۷۷
مبحث دوم – تکالیف کارگزار در مقابل سازمان بورس و اوراق بهادار ۷۷
بند یکم – ارایه اطلاعات، اسناد و مدارک لازم به سازمان به منظور ارزیابی ۷۸
بند دوم – اخذ موافقت کتبی سازمان جهت ثبت صورت جلسات شرکت در اداره ثبت شرکت ها ۷۸
بند سوم – تطبیق اساسنامه شرکت کارگزاری بر اساس اساسنامه نمونه ۷۹
بند چهارم – توقف فعالیت بدون اطلاع ۷۹
بند پنجم – سپردن تضمین کافی نزد سازمان ۷۹
بند ششم – رعایت الزامات مربوط به دستورالعمل تبلیغات شرکتهای کارگزاری ۸۰
بند هفتم – انجام معاملات در جلسات رسمی بورس ۸۰
بند هشتم – استخدام حسابرس و بازرس قانونی شرکت از میان حسابرسان معتمد سازمان ۸۰
بند نهم – اخذ تادییه صلاحیت حرفه ای اعضای هیات مدیره و مدیر عامل ۸۱
بند دهم – ارسال اطلاعات لازم در خصوص پرسنل و ترکیب سهام داران شرکت ۸۱
بند یازدهم – اخذ مجوز فعالیت از سازمان بورس و اوراق بهادار ۸۲
بند دوازدهم – تنظیم و نگهداری اسناد و مدارک مربوط به معاملات ۸۲
بند سیزدهم – اعلام مشارکت یا مدیریت در موسسات یا شرکتهای پذیرفته شده در بورس ۸۲
بند چهاردهم – استخدام اشخاص دارای گواهینامه یا صلاحیت لازم برای انجام فعالیت ۸۳
مبحث سوم – تکالیف کارگزار در مقابل کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار ۸۳
بند اول – عضویت در کانون کارگزاران ۸۳
بند دوم – ارایه اطلاعات و مدارک مورد درخواست کانون ۸۴
بند سوم – اعلام کناره گیری از فعالیت ۸۴
بند چهارم – شرکت در کلاسهای آموزشی کانون ۸۴
گفتار دوم – مسیولیتهای کارگزار ۸۵
مبحث یکم – مسیولیت مدنی ۸۵
بند یکم – ارکان مسیولیت مدنی ۸۶
بند دوم – آیین رسیدگی به اختلافات ۹۳
مبحث دوم – مسیولیت کیفری ۹۷
بند یکم – تخلفات و اعمال متضمن مسیولیت کیفری ۹۷
بند دوم – آیین رسیدگی به جرایم ۱۰۵
مبحث دوم – مسیولیت انضباطی ۱۰۷
بند یکم – انواع تخلفات انضباطی ۱۰۷
بند دوم – مجازاتهای انضباطی کارگزاران ۱۱۴
بند سوم – آیین رسیدگی به تخلفات انضباطی ۱۱۶
نتیجه گیری ۱۱۹
منابع ۱۲۲
کلیدواژه ها
- حقوق (علم)
- مالیه
- ارزش اقتصادی
- سرمایه
- کیفیت خدمات
- کارگزار
- حقوق
- اقتصادی
- کارگزاران
- معامله
- بورس اوراق بهادار