بررسی شیوه های رسیدگی به دعاوی بازار بورس ایران و آمریکا

عنوان	بررسی شیوه های رسیدگی به دعاوی بازار بورس ایران و آمریکا
رشته	حقوق خصوصی
دانشجو	امیررضا مددزاده
استاد راهنما	رضا سیمبر
استاد مشاور	محمود کهنی
مقطع	کارشناسی ارشد
سال دفاع	۱۳۹۶
دانشگاه	دانشگاه آزاد اسلامی واحد بین المللی بندر انزلی

بررسی شیوه های رسیدگی به دعاوی بازار بورس ایران و آمریکا عنوان پایان نامه ای است که توسط امیررضا مددزاده، با راهنمایی رضا سیمبر و با مشاوره محمود کهنی در سال ۱۳۹۶ و در مقطع کارشناسی ارشد دانشگاه آزاد اسلامی واحد بین المللی بندر انزلی دفاع گردید.

چکیده

وقوع اختلاف و تخلف در بازار بورس، اجتنابناپذیر و سبب برهم خوردن نظم و امنیت حاکم بر فعالیتهای سرمایه گذاری کشورها میشود و امنیت اقتصادی آنها را با تلاطم و خطر روبرو میکند. از این رو، وجود مراجع و روشهای مناسب قانونی برای رسیدگی و مجازات متخلفان از بدیهیات است. نکته شایان توجه در این حوزه ویژگیهای بازار سرمایه ازجمله تخصص، سرعت و دقت است و ناگزیر قوانین و نظام قضایی حاکم در این حوزه نیز باید متناسب با مقتضیات و ویژگیهای آن باشد. در این تحقیق شیوه های رسیدگی به دعاوی بازار بورس ایران و آمریکا بررسی می گردد.نتایج تحقیق نشان داد انواع دعاوی و ناهنجارهای بازار سرمایه ایران و آمریکا در سه نوع دسته بندی شده اند: تخلفات، اختلافات و جرایم. در نظام حقوقی ایران مراجع و آیین رسیدگی مناسب بازار سرمایه پیش بینی نشده و وضعیت در حقوق آمریکا بهتر است. مراجعی با صلاحیت خاص و یا استفاده از شیوه های جایگزین حل اختلاف نظیر سازش و داوری، راهکار مناسبی در راستای تسریع حل و فصل دعاوی و اختلافات بازار سرمایه شمرده میشود.

ساختار و فهرست پایان نامه

چکیده:۱الف)بیان مساله:۲ب)سوابق تحقیق:۴ج)جنبه نوآوری تحقیق۶د) اهداف تحقیق۶ه)سوالات تحقیق۶و)فرضیات تحقیق۶ز) روش تحقیق۷ح) ساختار تحقیق۷فصل اول، کلیات تحقیق۸۱–۱–مفاهیم بورس و تاریخچه آن۹۱–۱–۱– مفهوم بورس اوراق بهادار۹۱–۱–۱–۱– بازاری متشکل و خود انتظام:۱۱۱–۱–۱–۲– داد وستد اوراق بهادار:۱۱۱–۱–۱–۳– انجام داد و ستد اوراق بهادار توسط کارگزار و یا معامله گران:۱۱۱–۱–۱–۴– تاسیس و اداره در قالب شرکت سهامی عام:۱۲۱–۱–۲– تاریخچه بورس در دنیا۱۳۱–۱–۲–۱– بورس آمستردام۱۳۱–۱–۲–۲–بورس لندن۱۳۱–۱–۲–۳–بورس ایالات متحده۱۵۱–۱–۲–۳–۱–بورس نیویورک۱۵۱–۱–۲–۳–۲–بورس آمریکا۱۶۱–۱–۳–تاریخچه بورس ایران۱۷۱–۱–۳–۱–دوره نخست: دوره شکل گیری و آغاز فعالیت(۱۳۵۷–۱۳۴۶)۱۸۱–۱–۳–۲–دوره دوم: دوره رکود(۱۳۶۷–۱۳۵۸)۲۰۱–۱–۳–۳–دوره سوم: دوره خیزش دوباره (۱۳۸۳–۱۳۶۸)۲۰۱–۱–۳–۴– دوره بازنگری در ساختار قانونی و مشارکت در خصوصی سازی (۱۳۸۴ به بعد)۲۱۱–۲–بورس اوراق بهادار و بازارهای آن و فرآیند معاملات بورسی۲۲۱–۲–۱–بورس اوراق بهادار و بازارهای آن۲۲۱–۲–۱–۱–ارکان بورس اوراق بهادار۲۲۱–۲–۱–۱–۱–شورای عالی بورس۲۳۱–۲–۱–۱–۲–سازمان بورس اوراق بهادار۲۵۱–۲–۱–۱–۳–بورس اوراق بهادار۲۶۱–۲–۱–۱–۴–هیات داوری۲۸۱–۲–۱–۲–بازارهای بورس اوراق بهادار۲۹۱–۲–۱–۲–۱–بازار سهام۳۰۱–۲–۱–۲–۲–بازار اولیه۳۰۱–۲–۱–۲–۳– بازار ثانویه۴۱۱–۲–۱–۲–۳–۱–بازار مزایده(حراج)۴۲۱–۲–۱–۲–۳–۲–بازارکارگزاری۴۳۱–۲–۱–۲–۳–۳–بازار دلالی۴۳۱–۲–۲– فرآیند معاملات بورسی۴۴۱–۲–۲–۱– مفهوم معاملات بورسی۴۴۱–۲–۲–۲– مکانیزم معاملات بورسی۴۶۱–۲–۲–۲–۱– دریافت کدهای معاملاتی بورس۴۶۱–۲–۲–۲–۲– عملکرد کارگزاران در انجام معامله۴۷۱–۲–۲–۲–۳– کارمزد کارگزاران۵۱۱–۲–۲–۲–۴– اعلان قطعیت یا بطلان معاملات۵۱فصل دوم، دعاوی(تخلفات انظباطی و اختلافات) بازار بورس ایران و شیوه های رسیدگی به آن۵۴۲–۱–صلاحیت مراجع حل اختلاف در بازار سرمایه۵۵۲–۱–۱– هییت داوری بورس (موضوع قانون بازار اوراق بهادار)۵۷۲–۱–۲– هییت داوری خصوصی سازی (موضوع قانون برنامه سوم توسعه)۵۸۲–۱–۳–فرازی از دو رای صادره۶۵۲–۱–۴–فروض تشخیص مرجع صلاحیتدار در بازار سرمایه۶۸۲–۱–۴–۱– صلاحیت محاکم عمومی حقوقی۶۸۲–۱–۴–۲– صلاحیت دیوان عدالت اداری۶۹۲–۱–۴–۳– صلاحیت هییت داوری خصوصی سازی۷۰۲–۱–۴–۴– صلاحیت هییت داوری بازار اوراق بهادار۷۲۲–۲–تخلفات انضباطی۷۳۲–۲–۱–فرایند رسیدگی۷۳۲–۲–۲– مصداق تخلف در بازار اوراق بهادار ایران (تقلب و دستکاری)۷۴۲–۲–۱–۱–ضابطه تشخیص تقلب و دستکاری۷۵۲–۲–۱–۲–مقابله با تقلب و دستکاری۷۵۲–۳–اختلافات۷۶۲–۳–۱–سازش۷۸۲–۳–۱–۱– تشکیلات و ساختار کمیته سازش۷۸۲–۳–۱–۲– شیوه رسیدگی به اختلافات در کانون ها۷۸۲–۳–۲–داوری۸۱۲–۳–۲–۱–ساختار هییت داوری۸۴۲–۳–۲–۲–اجرای رای هییت داوری۸۵۲–۳–۲–۳–قابلیت تجدیدنظر آرا۸۶فصل سوم، دعاوی(تخلفات انظباطی و اختلافات) بازار بورس آمریکا و شیوه های رسیدگی به آن۸۸۳–۱– تخلفات انضباطی۸۹۳–۱–۱–فرایند رسیدگی۸۹۳–۱–۲– مصداق تخلف در بازار اوراق بهادار آمریکا (تقلب و دستکاری)۹۲۳–۱–۲–۱–ضابطه تشخیص تقلب و دستکاری۹۳۳–۱–۲–۲–روشهای انجام تقلب و دستکاری۹۵۳–۱–۲–۲–۱– تقلب و دستکاری بر اساس معامله۹۵۳–۱–۲–۲–۲– تقلب و دستکاری بر اساس عمل۹۷۳–۱–۲–۲–۳– تقلب و دستکاری بر اساس اطلاعات۹۷۳–۱–۲–۲–۴–ترکیب و تحول روشها۹۸۳–۱–۲–۳–مقابله با تقلب و دستکاری۹۹۳–۲–اختلافات۱۰۲۳–۲–۱–داوری۱۰۳۳–۲–۱–۱– نحوه پذیرش داوران۱۰۴۳–۲–۱–۲–فرایند رسیدگی۱۰۵۳–۲–۱–۲–۱–مرحله اول، تشکیل پرونده (تکمیل فرم اظهارنامه)۱۰۵۳–۲–۱–۲–۲–مرحله دوم، انتخاب داوران۱۰۶۳–۲–۱–۲–۳–مرحله سوم، رسیدگی و صدور رای۱۰۷نتیجه گیری۱۰۹منابع و مآخذ۱۱۳

کلیدواژه ها

• اختلافات
• بازار سرمایه ایران و آمریکا