حقوق و تکالیف موسسات رتبه بندی اعتباری در بازار سرمایه بین المللی
 | |
| عنوان | حقوق و تکالیف موسسات رتبه بندی اعتباری در بازار سرمایه بین المللی |
|---|---|
| رشته | حقوق تجارت بین الملل |
| دانشجو | سینا حیدری |
| استاد راهنما | غلام نبی فیضی چکاب |
| استاد مشاور | جعفر جمالی |
| مقطع | کارشناسی ارشد |
| سال دفاع | ۱۳۹۷ |
| دانشگاه | دانشگاه علامه طباطبایی |
حقوق و تکالیف موسسات رتبه بندی اعتباری در بازار سرمایه بین المللی عنوان پایان نامه ای است که توسط سینا حیدری، با راهنمایی غلام نبی فیضی چکاب و با مشاوره جعفر جمالی در سال ۱۳۹۷ و در مقطع کارشناسی ارشد دانشگاه علامه طباطبایی دفاع گردید.
چکیده
گسترش روز افزون بازرهای مالی در سراسر دنیا باعث ایجاد حجم زیادی از اطلاعات شده است. موسسات رتبه بندی اعتباری بر حسب نیاز سرمایه گذاران برای مقایسه پتانسیل ریسک سرمایه گذاری های خاص و راهی برای به دست آوردن بینش نسبت به ثبات مالی شرکت هایی که تمایل به قرض گرفتن از سرمایه گذاران یا انتشار سهام دارند، ایجاد شده است. این موسسات با در نظر گرفتن حقوق و تکالیف به ارایه رتبه بندی اعتباری پرداخته و موجب شفافیت و کاهش عدم تقارن اطلاعات می شوند. این موسسات هرکدام روش های خاصی برای ارزیابی اطلاعات دارند و نهادهای عالی و ناظر در بازارهای مالی و سرمایه تنها به تدوین اصول و چارچوبی برای عملکرد بهتر این موسسات پرداخته اند. مسیولیت به دلیل بی توجهی به حقوق و تکالیف و اظهارنظر اشتباه توسط موسسات رتبه بندی اعتباری در صورت تقصیر همراه با سوء نیت ایجاد می شود اما در عمل اثبات تقصیر بسیار دشوار است چرا که ماهیت بازارها بر اساس ریسک و تضمین قطعی در این موارد وجود ندارد.
ساختار و فهرست پایان نامه
مقدمه
بخش نخست: شناسایی و ارتباط بازار سرمایه با موسسات رتبه بندی اعتباری
فصل اول: شناخت بازارهای مالی و بازار سرمایه
مبحث اول_ماهیت بازارهای مالی
الف تعریف بازارهای مالی
ب نقش بازارهای مالی
ج انواع بازارهای مالی
د نظارت بر بازارهای مالی
مبحث دوم_ بازار سرمایه
الف مفهوم و روند شکل گیری بازار سرمایه ایران
ب انواع بازار سرمایه
ج ارکان و نهادهای مالی فعال در بازار سرمایه
د نحوه نظارت بر بازار سرمایه
ه– عناصر تشکیل دهنده بازار سرمایه
فصل دوم: معرفی موسسات رتبه بندی اعتباری و جایگاه آن ها
مبحث اول_تعریف، سابقه و انواع موسسات رتبه بندی اعتباری
الف سابقه موسسات رتبه بندی (تاریخچه)
ب تعریف موسسات رتبه بندی اعتباری
ج انواع موسسات رتبه بندی اعتباری
د ذینفعان و جایگاه موسسات رتبه بندی اعتباری
مبحث دوم_جایگاه موسسات رتبه بندی اعتباری و نظارت بر آن ها
الف در سطح جهانی
ب در سطح ملی
ج در ایران
د نظارت بر موسسات رتبه بندی اعتباری
نتیجه گیری
بخش دوم: حقوق و مسیولیت موسسات رتبه بندی اعتباری و ضمانت اجرای آن ها
فصل اول: ساختار موسسات رتبه بندی اعتباری
مبحث اول_حقوق
الف وظیفه و روشهای رتبه بندی
ب دسترسی و افشای نماد رتبه بندی اعتباری
ج ویژگی و آثار رتبه بندی اعتباری
د توانمندسازی استفاده کنندگان رتبه بندی
مبحث دوم_تکالیف ۵۰ الف تعیین رتبه بندی اعتباری با توجه به رهنمود سازمان های بین المللی
۱ کیفیت و یکپارچگی فرایند رتبه بندی
۲ استقلال و تضاد منافع
۳ شفاف سازی و افشای به موقع رتبه بندی ها
۴ اطلاعات محرمانه
ب اختیارات موسسات رتبه بندی اعتباری در روش های تعیین رتبه
ج تدوین معیارها و متدلوژی رتبه بندی اعتباری برای تجزیه و تحلیل
فصل دوم: فرآیند رتبه بندی و آثار حقوقی نقض مقررات و اصول حاکم بر رتبه بندی
مبحث اول_ فرآیند رتبه بندی اعتباری
الف تهیه مقدمات رتبه بندی
ب جلسات
ج تسهیل وارسی
د مشاور ارشد ارزیابی
ه– متصدی موسسات رتبه بندی اعتباری
گروه
تحقیق
و تکالیف کمیته رتبه بندی
مبحث دوم_ مسیولیت ناشی از نقض مقررات و اصول حاکم
الف ماهیت مسیولیت
۱ مسیولیت ناشی از وظایف مراقبتی
۲ مسیولیت ناشی از نقض مقررات قانونی
۳ مسیولیت مدنی
ب اثر مسیولیت
۱ در برابر مشتری
• درخواست شده
• درخواست نشده
۲ در برابر عموم و ذینفعان
• ذینفعان خاص
• عموم
۳ شرط تحدید و سلب مسیولیت موسسات رتبه بندی
ج ضمانت های اجرا
۱ ارایه اطلاعات خلاف واقع
۲ عدم دریافت مجوز
۳ تخلف از شرایط تعیین شده
۴ تخلف در تعیین رتبه اعتباری
نتیجهگیری
منابع
پیوست
۱۰۶ پیوست
۱۱۱
کلیدواژه ها
- موسسات رتبه بندی اعتباری
- رتبه بندی
- حقوق
- بازار سرمایه بین المللی
- مسیولیت