رویه های ضدرقابتی در بورس اوراق بهادار و بورس کالا

عنوان	رویه های ضدرقابتی در بورس اوراق بهادار و بورس کالا
رشته	حقوق تجارت بین الملل
دانشجو	مهرافروز کلانتر هرمزی
استاد راهنما	فیصل عامری
استاد مشاور	غلام نبی فیضی چکاب
مقطع	کارشناسی ارشد
سال دفاع	۱۳۹۶
دانشگاه	دانشگاه علامه طباطبایی

رویه های ضدرقابتی در بورس اوراق بهادار و بورس کالا عنوان پایان نامه ای است که توسط مهرافروز کلانتر هرمزی، با راهنمایی فیصل عامری و با مشاوره غلام نبی فیضی چکاب در سال ۱۳۹۶ و در مقطع کارشناسی ارشد دانشگاه علامه طباطبایی دفاع گردید.

چکیده

هدف این پژوهش مشخص کردن رفتارهای ضدرقابتی رایج در بورس و در پی آن بیان کاستی ها این مقررات و ضمانت های اجرایی آن ها و همچنین تبیین جایگاه حقوق رقابت و شورای رقابت در بورس است. در این راستا با روش توصیفی، ابتدا ساختار بورس و فرآیند انجام معاملات در آن سپس مفاهیم کلیدی در حوزه حقوق رقابت و در نهایت مفاهیم مهم، اهداف و حوزه شمول قانون اجرای سیاست های کلی اصل ۴۴ مورد بررسی قرار می گیرد. پس از تطبیق رفتارهای ضدرقابتی مقرر در فصل نهم قانون اجرای سیاست های کلی اصل ۴۴ که در بورس رویت می گردند، در چارچوب رفتارهایی که مصادیق سوء استفاده از بازار شناسایی می شوند و در فصل ششم قانون بازار اوراق بهادار و سایر مصوبات نهادهای تدوین کننده مقررات در بورس مشخص شده اند، به این نتیجه رسیدیم که برخی رفتارهای ضدرقابتی مانند باهم فروشی،تبانی برای تسهیم بازار، انحصار کامل و اظهارات گمراه کننده در خصوص خدمات پس از فروش، اصولا در بورس کالا و بورس اوراق بهادار موضوعیت ندارند. در خصوص بعضی دیگر از رفتارهای ضدرقابتی مانند ادغام سازمان بورس نظارت خود را صرفا نسبت به بعضی از نهادهای مالی و شرکت ها اعمال می کند. لکن امکان وقوع سایر رفتارهای ضدرقابتی مانند احتکار و سوء استفاده از موقعیت اقتصادی مسلط در بورس اوراق بهادار و بورس کالا وجود دارد. مقررات بورس در خصوص برخی از آن ها علاوه بر جزای نقدی، مجازات حبس را نیز پیش بینی نموده است. تعیین ضمانت اجرای حبس در کنار جزای نقدی و همچنین عدم قطعیت معاملات قبل از تایید ناظر بورس، از برتری های قانون بازار اوراق بهادار نسبت به قانون اجرای سیاست های کلی اصل۴۴ است. در نهایت با بررسی تعارضات، مزایا و معایب اعمال حقوق رقابت در بورس و همچنین با عنایت به بند و ماده ۹۹ قانون برنامه پنجم توسعه، به نظر می رسد، می توان قانون اجرای سیاست های کلی اصل۴۴ را از مصادیق قوانین حاکم بر بازار غیر متشکل دانست. بنابراین بورس کالا طبق بند و ماده ۹۹ قانون برنامه پنجم توسعه، به طور صریح و بورس اوراق بهادار با این استدلال که شورای رقابت ناظر بر بازارهای غیر متشکل است و همچنین مبانی ایجاد ساختار خودانتظام برای بورس اوراق بهادار، را باید به طور ضمنی مصون از اعمال نظارت مستقیم شورای رقابت دانست.

ساختار و فهرست پایان نامه

مقدمه۶الف) بیان مساله۶ب) اهمیت و ضرورت پژوهش۷ج) اهداف پژوهش۷د) پرسش ها۸ه–) تعاریف و اصطلاحات۸و) پیشینه۸ی) ساختار۱۱بخش اول: شناسایی بورس، رقابت و عوامل مختل کننده رقابت۱۲فصل اول) بررسی ساختار بورس و فرآیند انجام معامله در آن۱۲گفتار اول) ساختار بورس۱۲مبحث اول) نهادهای ناظر۱۳بند اول) شورای عالی بورس و اوراق بهادار:۱۳بند دوم) سازمان بورس و اوراق بهادار۱۵مبحث دوم) اشخاص تحت نظارت۱۶بند اول) تشکل های خودانتظام۱۷بند دوم) نهادهای مالی۲۳گفتار دوم) فرآیند معاملات در بورس۲۵مبحث اول) فرآیند معاملات در بورس اوراق بهادار:۲۵بند اول) معاملات عادی سهام۲۶بند دوم) ضوابط خاص انجام معاملات عمده سهام۲۹مبحث دوم) فرآیند انجام معاملات در بورس کالا۳۱بند اول) پذیرش کالا۳۲بند دوم) سفارش خرید یا فروش۳۳بند سوم) انعقاد معامله در تالار معاملات۳۴فصل دوم) حقوق رقابت و رقابت در بورس۳۶گفتار اول) شناسایی مفهوم بازار، رقابت و کارآیی۳۶مبحث اول) ماهیت بازار۳۶مبحث دوم) بورس در جایگاه بازار مرتبط۳۹بند اول) بعد جغرافیایی بورس:۴۱بند دوم) بازار محصول مرتبط در بورس۴۱مبحث سوم) رقابت۴۸بند اول) شناخت مفهوم رقابت۴۸بند دوم) ساختارهای بازار از حیث میزان رقابت۵۵مبحث چهارم) کارآیی بازار سرمایه۵۹گفتار دوم) حقوق رقابت۶۲مبحث اول) اهداف حقوق رقابت۶۳مبحث دوم) قانون اجرای سیاست های کلی اصل ۴۴۶۵بند اول) اهداف۶۵بند دوم) اخلال در رقابت۶۶بند سوم)رفتار های ضدرقابتی:۶۷بند چهارم) حوزه شمول۷۰بخش دو: رویارویی رفتارهای ضد رقابتی و ناهنجاری های بازار سرمایه۷۲فصل اول) رفتارهای ضد رقابتی رایج در بورس۷۳گفتار اول)سوءاستفاده از وضعیت اقتصادی مسلط۷۴مبحث اول) وضعیت اقتصادی مسلط در بورس کالا۷۷مبحث دوم) سوءاستفاده از وضعیت اقتصادی مسلط با استفاده از معاملات عمده و بلوکی۷۹گفتار دوم) ادغام۸۰گفتار سوم) رفتارهای ضدرقابتی مبتنی بر اطلاعات۸۳مبحث اول) اظهارات گمراه کننده و افشاء آن ها۸۴مبحث دوم) استفاده از اطلاعات نهانی۸۸گفتار چهارم) سایر رفتارها و توافقات ضدرقابتی۹۱مبحث اول) رفتارهای ضدرقابتی مبتنی بر قیمت و قیمت گذاری۹۲بند اول) دستکاری قیمت مبتنی بر معاملات۹۲بند دوم) رفتارهای ضدرقابتی موثردر دستکاری قیمت۹۴مبحث دوم) توافقات ضدرقابتی۹۸بند اول) توافقات ضدرقابتی مطابق با ماده ۴۴۹۸بند دوم) توافقات عمودی مبتنی بر بندهای ی و و ماده ۴۵۱۰۰مبحث سوم) اخلال در رقابت از طریق تملک سهام۱۰۳فصل دوم) ضمانت های اجرایی و کاربرد حقوق رقابت در بورس۱۰۷گفتار اول) ضمانت های اجرایی۱۰۷مبحث اول) ضمانت اجراهای مالی۱۰۸بند اول) توقیف اموال و استرداد اضافه درآمد۱۰۹بند دوم) جریمه نقدی۱۱۰مبحث دوم) فسخ۱۱۳مبحث سوم) مسیولیت مدنی:۱۱۴مبحث چهارم) سایر ضمانت اجراها۱۱۸گفتار دوم) حقوق رقابت و نظارت شورای رقابت در بورس۱۲۰نتیجه گیری و پیشنهادات۱۲۸منابع:۱۳۸پیوست یک) موادی از قانون اجرای سیاست های کلی اصل چهل و چهارم (۴۴) قانون اساسی۱۵۱پیوست دو) موادی از دستورالعمل انضباطی کارگزاران۱۵۵

کلیدواژه ها

• حقوق رقابت در بورس
• بورس اوراق بهادار
• رفتارهای ضدرقابتی
• سوء استفاده از بازار
• ضمانت اجرا
• قانون اجرای سیاست های کلی اصل ۴۴
• قانون بازار اوراق بهادار