ماهیت و حقوق و تعهدات طرفین در معاملات عمده اوراق بهادار

عنوان	ماهیت و حقوق و تعهدات طرفین در معاملات عمده اوراق بهادار
رشته	حقوق خصوصی
دانشجو	هادی آزور
استاد راهنما	حسین سیمایی صراف
استاد مشاور	محمد سلطانی
مقطع	کارشناسی ارشد
سال دفاع	۱۳۹۹
دانشگاه	دانشگاه شهید بهشتی

ماهیت و حقوق و تعهدات طرفین در معاملات عمده اوراق بهادار عنوان پایان نامه ای است که توسط هادی آزور، با راهنمایی حسین سیمایی صراف و با مشاوره محمد سلطانی در سال ۱۳۹۹ و در مقطع کارشناسی ارشد دانشگاه شهید بهشتی دفاع گردید.

چکیده

بازار سرمایه، آوردگاه انواع مختلفی از معاملات است. معاملات عمده در مقایسه با سایر قراردادها، به دلیل تاثیری که در روند مدیریت شرکت از یک سو و کلیت بازار، از سوی دیگر دارد در خور توجهی ویژه است. عموما، معاملات عمده را به عادی و شرایطی تقسیم کرده و از مطالعه ی سایر شقوق آن باز مانده اند. کنترلی، مدیریتی و غیرکنترلی غیرمدیریتی، اجباری یا اختیاری، دولتی یا خصوصی و انفرادی و کنسرسیومی از دیگر انواع این معامله است. موضوع معاملات عمده نیز منحصر به سهام نیست. حق تقدم سهام، اوراق تامین مالی و هم چنین برخی از واحد های سرمایه گذاری نیز می توانند موضوع این گونه از معاملات واقع شوند. همین تنوع در موضوع موجب تنوع در ماهیت معاملات عمده نیز هست. از میان معاوضه و صلح و سایر عقود، معاملات عمده حق تقدم سهام، گونه ای از عقود بی نام است و سایر معاملات عمده ماهیت بیع دارد. از جمله اوصاف معاملات عمده، تملیکی، تشریفاتی، لازم و معوض بودن آن است. اهلیت طرفین معامله عمده، ضمانت اجرای فقدان و مرجع تشخیص آن، از یک سو با قواعد عمومی قراردادها متفاوت است و از دیگر سو، با قواعد سایر معاملات بورسی. در معاملات خرد و بلوک احراز اهلیت از رهگذر احراز هویت انجام می شود حال این که در معاملات عمده، این گونه نیست. اطراف حقیقی و حقوقی، داخلی و خارجی و انفردای و کنسرسیومی، هرکدام ضوابط مخصوص به خود را دارند. آثار معاملات عمده، که با انتشار اطلاعیه عرضه گریبان طرفین را می گیرد، حقوق و تعهدات متفاوتی را به فراخور مقاطع گونه گون معامله، برای ایشان به ارمغان می آورد. اراده ی خریدار و فروشنده در جرح، تعدیل و تغییر این آثار نیز بنا به ماهیت متشکل بازار و اعمال اراده ی نهاد تنظیم گر، محدود است.

ساختار و فهرست پایان نامه

فهرست مطالب چکیده ج اصطلاحات و علایم اختصاری

مقدمه

پیرامون تحقیق

بیان مسیله پژوهش

پرسش های پژوهش

پرسش های اصلی

پرسش های فرعی

پیشینه تحقیق

جدید بودن و نوآوری تحقیق

فصل نخست– مفهوم و اوصاف

مبحث نخست–مفهوم و انواع معاملات عمده

گفتار اول– مفهوم شناسی

ا معاملات خرد:

ب معاملات عمده:

ج معاملات بلوک:

گفتار دوم–انواع معاملات عمده

بند۱– از حیث موضوع )سهام، حق تقدم سهام، اوراق تامین مالی و واحدهای سرمایه گذاری ممتاز یا مدیریتی صندوق سرمایه گذاری(

ا سهام و حق تقدم سهام

ب اوراق تامین مالی

ج واحدهای صندوق های سرمایه گذاری

بند۲– از حیث قابلیت اعمال کنترل یا مدیریت (کنترلی–مدیریتی)

بند۳– از حیث اجباری یا اختیاری بودن

بند۴– معاملات عمده سهام دولت (خصوصی سازی) و اشخاص عادی

بند۵– انفرادی و مشارکتی ( کنسرسیومی)

مبحث دوم– ماهیت و اوصاف

گفتار نخست– ماهیت

بند۱– تحلیل ماهیت سهام، حق تقدم سهام، اوراق تامین مالی و واحدهای سرمایه گذاری

بند۲– امکان شناسی انعقاد معامله عمده در قالب عقد بیع

بند۳– امکان شناسی انعقاد معامله عمده در قالب عقد صلح

بند۴– امکان شناسی انعقاد معامله عمده در قالب عقد معاوضه

بند۵– امکان شناسی انعقاد معامله عمده در قالب قرارداد خصوصی (نامعین)

بند۶– امکان شناسی انعقاد معامله عمده در قالب دیگر عقود

گفتار دوم–اوصاف معامله عمده

بند۱– اوصاف معامله از حیث اثر حقوقی (عهدی و تملیکی)

بند۲– اوصاف معامله به لحاظ نحوه انعقاد (رضایی و تشریفاتی)

بند۳– اوصاف معامله از حیث زمان تحقق معامله (آنی و مستمر)

بند۴– اوصاف معامله به لحاظ لزوم پایبندی به مفاد (لازم و جایز)

بند۵– اوصاف معامله به لحاظ ما به ازای مورد معامله (معوض و مجانی)

بند۶– سایر اوصاف

گفتار سوم– ارکان و احکام معاملات عمده

بند۱– ایجاب و قبول معاملات عمده

ا زوال ایجاب و زوال سمت کارگزار

ب شرایط اعلام اراده (قصد)

ج وکالت در معاملات عمده

بند۲– موضوع معاملات عمده

بند۳– سایر احکام معاملات عمده

ا رعایت مقررات مربوط به پول شویی در تجهیز ثمن

ب لزوم انعقاد و ایفاء تعهدات ناشی از معامله از رهگذر کارگزار

ج حکم وضعی تعهد به عرضه عمده سهام

د لزوم سپردن تضامین (اجباری/ اختیاری)

گفتار چهارم– اهلیت طرفین

بند۱– اهلیت در معاملات بورسی

ا اهلیت تمتع در بازار سرمایه

ب اهلیت استیفاء در بازار سرمایه

ج اهلیت اشخاص حقوقی

بند۲– احراز اهلیت و مرجع تشخیص آن

بند۳– اهلیت (شرایط) طرفین معاملات عمده

ا ضوابط طرفین حقیقی

ب طرفین حقوقی

ج کنسرسیوم

د طریقیت یا موضوعیت شیوه احراز

بند۴– ضمانت اجرای عدم وجود شرایط

ا قبل از قطعیت معامله

ب پس از قطعیت معامله

ج فقدان صلاحیت یکی از اعضای کنسرسیوم

فصل دوم– آثار

مبحث اول– حقوق و تعهدات طرفین در فرآیند انعقاد معامله

گفتار اول–بعد از انتشار اطلاعیه عرضه و قبل از شروع رقابت

گفتار دوم– بعد از شروع رقابت و قبل از تعیین برنده

گفتار سوم– بعد از تعیین برنده

بند۱– حقوق و تعهدات (الزامات) قانونی

بند۲– حقوق و تعهدات قراردادی

مبحث دوم– سقوط تعهدات

گفتار اول–اجرای اختیاری (وفای به عهد)

گفتار دوم– اقاله

گفتار سوم– تبدیل و انتقال تعهد

گفتار چهارم–تهاتر، مالکیت مافی الذمه

مبحث سوم– شروط ضمن عقد

کفتار نخست– شرط فعل

گفتار دوم–شرط صفت

گفتار سوم–شرط نتیجه

مبحث چهارم– مرجع رسیدگی به تخلفات، اختلافات و جرایم ناشی از معاملات عمده

بند۱– رسیدگی به اختلافات معاملات عمده

بند۲– مرجع رسیدگی به تخلفات بازار سرمایه

بند۳– جرایم مرتبط به معاملات عمده و مرجع صالح به رسیدگی

ا جرایم عمومی

ب جرایم بورسی

نتیجه گیری

فهرست منابع

منابع فارسی و عربی

کتب

مقالات و گزارش ها

پایان نامه ها

قوانین، مقررات و متون قانونی

منابع انگلیسی

کتب

مقالات

منابع موجود در اینترنت (انگلیسی/ فارسی)

کلیدواژه ها

• معامله
• معامله عمده
• سهام
• حق تقدم سهام
• بورس
• فرابورس