ماده ۳۳ قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران

ماده ۳۳ قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران: شروع به فعالیت کارگزاری، کارگزاری/ معامله گری و بازارگردانی به هر شکل و تحت هر عنوان، منوط به عضویت در کانون مربوط و رعایت مقررات این قانون و آئین‌نامه‌ها و دستورالعمل‌های اجرایی آن است.

تبصره - تا زمانی که کانون کارگزاران/ معامله گران و بازارگردانان تشکیل نشده است، وظایف مربوط به آن کانون را سازمان انجام می دهد. هنگامی که تعداد اعضای کانون در سطح کشور به یازده نفر رسید، تشکیل کانون، کارگزاران/ معامله گران و بازارگردانان الزامی است.

نکات توضیحی

عملیات بررسی که به وسیله کارگزاران و دلالان بورس روی اوراق مشارکت انجام می‌شود، تجارتی است ولی عمل افرادی که پس‌انداز خود را برا سرمایه‌گذاری اختصاص می‌دهند، مدنی می‌باشد. در تمام موارد فوق اعمال باید به صورت حرفه‌ای و مداوم انجام پذیرد تا بتوان به آن‌ها اعمال تجارتی اطلاق نمود. لازم به ذکر است که کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار، در سال 1386 در اداره ثبت شرکت‌ها و مالکیت‌های صنعتی به ثبت رسید.این کانون در اجرای مواد 33 و 35 قانون بازار اوراق بهادار به ثبت رسیده و یک موسسه غیر دولتی، غیر انتفاعی، غبر تجاری و غیر سیاسی است. عضویت در این کانون برای همه کارگزاران اجباری بوده و بر اساس قانون کارگزاران بدون عضویت در این کانون، مجوز فعالیت نخواهند داشت. از وظایف کانون کارگزاران بورس، رسیدگی به اختلافات میان کارگزاران و مشتریان در مرحله اول است؛ به این معنا که کانون، به عنوان هیأت بدوی حل اختلاف کارگزاران می‌باشد.کانون دارای ماهیتی میانجی‌گر بوده و اصحاب دعوا بایستی بالاجبار فرآیند میانجیگری درآن را طی نمایند.